中国的科研能力和科技创新能力到底如何？

首先需要解释一下，科研能力和科技创新能力是两个概念，科研能力体现在科研成果上，包括论文、专利数量等，以及重要的获奖比如诺贝尔奖。科技创新能力体现在成果有没有在工业界应用，对经济的贡献如何，有没有带来产业升级和大量就业等等。

说实话，中国的科研成果数量并不低，从1995年到2017年，国内专利授权数量增长了40倍，PCT（《专利合作条约》）专利申请量年均增长31.45%，2008年超越英国，2009年超越法国，2010年超越韩国，2013年超越德国，2017年超越日本，跃居全球第2位，在PCT专利申请量上，中国与美国的差距逐渐缩小：2000年，美国PCT专利申请量约是中国的48.6倍；2017年，美国仅约是中国的1.2倍。

PCT专利申请量的国际比较

SCI论文数量从1995年到2016年增长了23倍，从世界排第15位上升到第2位，EI论文数量增长了27倍，现在已经是世界排名第一。中国ESI论文数量高达206万篇，少于美国380万篇，但是远高于日本、德国等发达国家。

ESI论文数量的国际比较

从论文和专利的数量上来看，我们已经超越了除美国之外的其他国家，并且将他们远远的甩在了身后，光有论文和专利数量是不够的，数量多并不代表科技创新能力强，也不代表对国家经济贡献多。

衡量一个国家创新能力是指数是“全球创新指数（Global Innovation Index,GII）”，下图是2007—2018年中国创新在世界上的排名走势。从历年评价结果来看，中国的创新排名处在波动中，总体上呈上升趋势。2007—2010年排名从第29位连续下降到第43位，2011年大幅提升至第29位，2013年下降至第35位。2013年之后中国创新排名稳步上升：2014年、2015年为第29位，2016年提升4个位次至第25位，2017年提升至第22位，2018年再上台阶达到第17位。

2007-2018中国创新在世界上的排名走势

2018年全球创新指数排名前20位的国家和地区分别是：瑞士、荷兰、瑞典、英国、新加坡、美国、芬兰、丹麦、德国、爱尔兰、以色列、韩国、日本、中国香港、卢森堡、法国、中国内地、加拿大、挪威、澳大利亚。美国虽然在创新能力指数上排第6，但是在创新质量上排第一。中国作为世界上第2大经济体，直达2018年才进入创新指数前20，创新能力与经济地位并不相符。

科技创新的最大意义是对社会生产的拉动，对经济的贡献，能够带来产业升级、大量就业岗位、提高人民的生活水平。科技创新经济的拉动作用，有一个专业词汇来衡量，就是“全要素生产率”。

“全要素生产率”，英文缩写TFP，是用来衡量技术进步对社会生产作用的一个指标。比如说，5G技术能带来通信产业的升级，带来大量的就业岗位和经济效益，对GDP贡献很大，那它就能带来“全要素生产率”的增加；非常有名的量子通信，虽然在战略地位上也很高，但是目前还没有应用在市场中，没有带来就业和经济效益，也就对GDP没有贡献，那它就没有增加社会的“全要素生产率”。

《中国经济报告2020》里讲“中国现在刚刚从低收入国家成功跨入中等偏上收入国家行列”。但是，想进一步增长进入高收入国家，前面还有一个高收入国家门槛，想迈过这道门槛，TFP就显得尤为重要了。

下图是中国1998—2017年科技进步贡献率（即科技创新对经济增长的贡献）。总体来看，科技进步对经济增长的贡献份额越来越大：1998—2003年科技进步贡献率为39.7%,2003—2008年增长至48.8%,2012—2017年达到57.8%；2005年以来，科技进步贡献率达到50%以上，即超过一半的经济增长来源于科技进步的贡献。

1998—2017年科技进步贡献率

57.8%的全要素生产率在全世界是什么水平呢？看一下世界各国相对美国的全要素生产率（本国TFP/美国TFP），德国和英国进入中等收入阶段的TFP相对水平虽然为0.89和0.84，但进入高收入阶段时已基本与美国相当，TFP相对水平分别为1.01和0.99。后起成功实现增长追赶的日本和韩国跨过中等收入门槛的TFP相对水平分别为0.73和0.74，迈过高收入门槛的TFP相对水平分别为0.82和0.76。

中国于2010年刚迈过中等收入门槛，TFP的相对水平仅为0.4，差距还是挺大的。

TFP偏低就代表了技术进步和产业升级对经济的贡献小，中国最开始走的是低成本、高数量的积累路线，这也是没有办法的事情，当时没有人没有钱，只能先从一双双袜子做起来，慢慢积累财富。这种路线不太需要技术创新，靠大量的廉价劳动力，一双双手一针针线干起来。

到上世纪80年代，物资积累达到一定程度之后，完成基本的工业化，在这之前的路线和其他国家相差不大，但是从80年代之后，国内的投资对经济的拉动作用很大，占到了70%~80%，技术创新只有20%~30%，走的是资本驱动的路线，日本在进入工业化之后，走的是技术创新的路线，其实也不是我们不想走技术创新的路线，当时国外对中国的技术封锁非常严，自己的人才还没有培养完善，再加上十年人才断层，虽然经过了四十年的艰苦奋斗，终于有了点积蓄，但是没有人才进行创新，也曾经尝试过进入高新技术领域，比如大飞机和芯片，但是由于资金巨大和缺乏人才，只能搁置错失了最佳追赶时期。

看到网络上有人说中国的科研只有数量没有质量，在某乎上看到有研究生戏称自己在制作“科研垃圾”。其实并不是这样的，量变才能带来质变，没有数量的巨大积累，就没有质的突破。

前段时间有个问题很火，有人问“有什么东西是只有中国能造，国外不能造的？”，有个回答得了4万赞。他总结了三个方面：1. 世界上最大最复杂的能源输送网络；2.世界上最高效率的物品运送网络；3.世界上覆盖最广的信息传输网络。

这三个方面中，每一个方面里都有大量的高科技产品只有中国有，国外没有。比如在能源输送网络方面有：126kV智能隔离断路器，1000kV单相升压变，1000kV罐式电容式电压互感器，商用±1100千伏换流变压器、换流阀等等。其他两个方面也是有大量的高科技产品只有中国能造，或者是中国首先制造出来的。

这其实就是科研数量的积累，在科技创新能力的体现上。虽然目前科技创新能力还落后美国，但是目前量变到质变已经在发生。要知道，虽然我们的科研人员数量大，但是平均下来，每万人中科研人员数量相比其他国家并不多。

每万人就业人员的科研人员占比，美国是91人，日本是100人，英国是92人，法国是101人，德国是92人，韩国是138人。我们只有22人。

主要代表性国家每万人中的研究人员数量

总的来说，我们的科研能力已经超越了除了美国之外的其他国家，并且将他们远远的甩在了身后，而且还会甩得更远，追上美国只是时间的问题。科技创新能力离发达国家还有一定差距，但是由于我们在科研成果上已经取得了巨大的积累，现在正在发生量变到质变的过程，科技创新能力会在一定时间之后快速的上升。我们科技人员的整体数量虽然不少，但是每万人中研究人员数量还是远远少于其他国家，这说明我们在科研和科技创新的人才方面，还需要持续的投入。