证券员工变“黑客”偷窥客户操作获利308万，罚没千万市场禁入3年

震惊！证监会公布的一则关于券商前员工的市场禁入决定书，经媒体报道发酵后，令市场一片哗然。

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证券从业人员违规炒股行为屡禁不止，4月23日，证监会公布的一则罚单让剧情再次升级。

国金证券前员工黄建雄不仅买卖股票，还利用公司的系统bug，测出操作员账号与密码，趋同交易2.3亿获利308万，遭罚没1200万市场禁入3年。

国金证券员工变身“黑客”

根据证监会公布，此次被处罚“主角”名叫黄建雄，出生于1988年，2009年至2019年任职于国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。

任职期间，黄建雄通过私下测试，获取了国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码。利用亲属账户，跟踪国金证券集中交易账户信息进行趋同交易。

据悉，国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工申请了恒生集中交易系统176操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

由于这一账号和密码设置简单，2015年12月28日，黄建雄通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176操作员账号。黄建雄并不是随意选择客户，而是经统计验证历史盈利概率的“大户”。2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

随后，黄建雄就开始发动家人在不同的券商开户，一共新开了7个券商交易账户，来进行趋同交易。2017年3月至2019年3月，李某控制的7个证券账户稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，趋同买入股票金额1.20亿元，卖出股票金额1.10亿元，趋同交易获利308.14万元。

经查，这些证券账户的资金来源于黄建雄与其妻子的工资结余、积蓄、卖房所得资金以及证券交易所得盈余，系黄建雄与李某的夫妻共同财产，相关银行账户交易均由李某操作，由李某根据账户情况在账户间划转资金。这7个证券账户均由李某进行下单操作。

法网恢恢疏而不漏，

罚没1200万市场禁入3年

事情败露后，证监会对黄建雄进行处罚，没收其违法所得308万元，并处于900万元罚款。

在听证过程中，黄某雄及其代理人提出申辩意见，称亲属账户组交易时间与黄某雄登陆176操作员账号时间绝大部分不吻合，亲属账户组是由妻子来交易决策的。妻子查看“盘后票”网站并参考网站荐股信息进行交易导致，与黄某雄获知的标的账户组交易信息无关。

对此，证监会不采纳申辩意见。在监管部门看来，本案认定黄某雄亲属账户组与标的账户组趋同交易部分为黄某雄进行交易决策的证据，既包括黄某雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、两个账户组在交易上的客观趋同、黄某雄亲属账户组交易习惯的变化、黄某雄亲属账户组资金来源为黄某雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄某雄及其妻子调查笔录承认的黄某雄将标的账户组信息告知妻子等言词证据。在案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链，事实清楚，证据充分，符合法律要求。

另外，根据黄某雄听证阶段提供的证据，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄某雄亲属账户组已经买入相应股票，因此黄某雄对于交易趋同的解释不能成立。

证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，决定责令黄某雄依法处理非法持有的股票，没收黄某雄违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

证监会还指出，当事人黄某雄违法行为情节严重，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第三项、第五条、第六条的规定，决定对黄某雄采取3年证券市场禁入措施。

有机构人士称，其实近几年证监会的大数据监管非常到位，尤其是从趋同交易入手，一抓一个准。“去年机构抱团给上纬新材来了个‘底价发行’，这之后监管就对机构的抱团定价进行了规范，也是从趋同报价入手。以前都是从行为上进行规范约束，现在就直接从结果倒推，如果机构报价出现趋同，就要进行合理性说明。只要你趋同了，监管就来关注了。”上述机构人士称。

据新京报贝壳财经统计，2020年证监会共开出96张罚单，罚没金额合计49.20亿元。其中，针对个人的处罚中，有7张罚单是关于证券从业人员违法持有或买卖股票案件，是个人罚单中排名第三的案由，罚没金额合计1381万元。

从今年已经开出的前两单证券从业人员炒股案件罚单来看，罚没金额已经超过去年全年：3月23日，证监会刚刚公布了另一起证券从业人员违规买卖股票的案件，当事人被罚没近2900万元。另一起是，广发证券珠海景山路营业部负责人江海涛，控制使用其家人以及客户的账户进行证券交易，证监会决定，没收江海涛违法所得1499.62万元，并处以1400万元罚款。

证券从业人员违规炒股行为一直是券商从业人员违规行为的高发区，也是证监会严查的对象。只要你违法了，监管必来问候，只是时间问题。

（综合中国基金报、新京报贝壳财经等）