华信证券面临关闭，非法向股东融资6亿，关联公司42.7亿

近日，据证监会消息，华信证券违规为股东及关联公司提供融资，违规开展资产管理业务、以证券资产管理客户的资产为股东提供融资，被证监会撤销全部业务。

据官网显示，华信证券是由上海华信国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司，总部位于上海，注册资本金人民币112亿元，经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。

证监会除了撤销其全部业务之外，还对华信证券处罚了120万罚款，同时委托国浩律师事务所，对华信证券进行行政清理，行政清理期间的业务由国泰君安托管。一时间，曾经有着贵族血统的华信证券处在了被关闭的边缘。

股东及关联公司的“提款机”

自2018年起，华信证券将自有资金为股东提供融资的金额达6亿人民币，以购买和租赁房产名义向股东关联方划款达3.9亿人民币。以资产管理客户资产为股东融资42.7亿。

2018年2月13日，华信证券股东公司上海华信需要紧急兑付公开市场债券，指令华信证券将6亿元自有资金划转给上海华信。当日下午，这笔资金通过华信财务转至上海华信。

同年，1月底2月初，华信证券董事长李勇以继续租赁集团名下的明天广场房产方式，使明天广场成为华信证券向股东关联公司融资的跳板，几次进行违规转转。

据公开资料显示，明天广场位于上海市南京西路399号，总建筑面积13万平方米，总投资约28亿人民币。2018年2月2日，华信证券根据明天广场的当前租赁价格以77.5%打折后测算金额约5300万元，扣除华信证券一季度已经支付的明天广场20-23楼租金2,86万元后，最终将余下5000万元转账给上海华信关联公司，华信资产。

随后，华信证券几次以购买明天广场的名义，先后转给关联公司华信资产3.4个亿。以资产管理客户的资产向福建大生控股有限公司、深圳市大生农业集团有限公司、国能商业集团有限公司、瑞盈信融（深圳）商业保理有限公司、北方石油化工(集团)有限公司、上海大生农业金融科技股份有限公司六个项目累计转款42.79亿元。

华信证券基本上成为了股东的“提款机”。

行政清算，国泰君安托管

华信证券违法违规风险爆发以来，证监会派出风险监控工作组进驻华信证券，进行专项检查，并对公司经营、管理进行监控。

目前，华信证券业务全面收缩，风险已有效隔离，客户资产安全，同业业务了结，员工基本稳定。行政清理期间，托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行，保持存续业务的连续性和稳定性；行政清理组将依法组织转让证券类资产，并妥善安置客户和员工。

其中，证监会委托的行政清理律师单位为国浩律师（北京）事务所。行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

处理的背后，或迎券商整顿潮

这次华信证券被证监会处理，或许将引来券商整顿潮。

据不完全统计，今年以来仅上海、广东、江苏三地证监局就对包括广发、中国银河等在内的25家券商作出处罚，被处罚的原因也多种多样，涉及IPO、并购重组、债券、资管、内控等方面。数据与处罚原因，也从侧面说明了券商行业所存在的问题。