世纪好书 · 月榜丨澄清吏治：明代文官考核与官僚政治

明代文官考核制度近承元制，参稽周官，综兼往代，是中国古代考核制度发展的重要阶段。明代在继承历朝历代考课制度的基础上，又有所创新发展，创设一套独立的考察制度机制，别具特色。

近期上海人民出版社出版的《澄清吏治：明代文官考核与官僚政治》一书在既有研究的基础上，进一步深入讨论了明代文官考核制度，包括考核制度的形成、演变和发展，内外官考满和考察制度的运作、考满与铨选任用、免考及免考制度的形成、考核费用以及考核与党派斗争等问题。书中对明代文官考核制度研究里的一些老问题提出新的认识并提供了不少细节，丰富了明代文官考核制度的历史图景，对该问题走向更深入的领域做出了一定的推进工作。

传统政治制度文化与今天的政治制度文化存在继承与发展、扬弃与改造的关系，密不可分。考核制度是国家管理官员的重要手段和机制，是整个政治制度不可或缺的组成部分。对明代文官考核制度系统、细致的研究，可以为后世提供宝贵的历史经验和深刻教训。

近日，本书入选2023年度“世纪好书”9月榜。

绪论

中国古代官僚政治，君主居于权力核心，分官设职，任贤举能。通过中央至地方的一整套行政建制，使人与官、职相互配合，使权力系统按照科层制精神严密组织和有效运转。要维持王朝庞大的官僚机构高效运转，需要一套完善的官僚管理制度。考核制度在中国古代官僚政治制度中占有重要的地位，与选举制度、监察制度等官员管理制度密切配合，在官僚政治中起着重要的管理作用。

明代文官考核制度近承宋元，远绍《周礼》，是中国古代考核制度高度发展的重要时期。明代在继承历朝历代考课制度的基础上，又有所创新发展，创设一套独立的考察制度机制，别具特色。明代文官考核制度包括考满和考察，二者相辅而行。考满，“论一身所历之俸”，每三年一考，曰初考，六年曰再考，九年曰通考。考核结果，论称职、平常、不称职为上中下三等，以定黜陟。考察，通天下内外官计之，分为京察与外察，是明朝对全体文职官员的定期考核，亦称大计。根据官员的表现，考察将不称职官员分为贪、酷、老、病、浮躁、不及、罢软和不谨八种，之“八目”，按致仕、降调、闲住和为民四种论处，谓之“四科”。

考课之法，黜陟之典，关系政治甚重。明宣宗说：“为治本于任官，任官贵乎责实，考课黜陟之法，所谓责实也。盖天下机务，人君一身，势不能独理，必资于群才。然其贤否或殊，勤怠亦异，非考察以验其功过，黜陟以示夫劝惩，未可以几于治也。故为人上者，虚己以用人，执简以御烦，体要以制众，行之以至公至明之心，守之以大中至正之道，而后约以岁月，稽其事功，果贤焉陟之，果否焉黜之，果勤焉进之，果怠焉退之。平若持衡，明若悬镜，如是则众之贤且勤者皆悦而益奋，不贤而怠者皆惧而改行，而治效可望矣。” 鉴古知今。传统政治制度文化与今天的政治制度文化存在继承与发展、扬弃与改造的关系，密不可分。考核制度是国家管理官员的重要手段和机制，是整个政治制度不可或缺的组成部分。对明代文官考核制度系统、细致研究，可以为当今国家的政治制度改革、官员选拔任用制度、官员考核制度、绩效工资制度改革等提供有益的历史经验和借鉴，有助于推动当前国家政治改革和制度改革朝着合理的、科学的、正确的方向开展。

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明中后期三品文官常服坐像

本课题研究的思路与目标，是希望从纵向与横向、宏观与微观两个维度对明代文官考核制度与官僚政治展开研究。首先，厘清与重建明代文官考核制度的渊源、建立与发展演变过程，把握考核制度演变阶段和特征；其次，考察明代文官考核制度具体运作及其与散官制度、荫叙、资格、考核选任等相关配套制度之间的互动关系，揭示明代国家如何进行人事管理、控制、激励和利弊得失等；最后，探讨明代文官考核制度实施以后出现的制度嬗变、制度成本以及由此产生的问题，揭示明代文官考核与官僚政治生态环境、政局之间的关联，评判其利弊得失。

除绪论、结语外，本课题研究内容正文分为九章。

明代文官考核制度的既有研究，往往对考满、朝觐、考察、朝觐考察等概念不作分辨，以致关于明代文官考核制度建立问题的论述语焉不详。因此，第一章在辨析考满与考察、朝觐考察等核心概念的前提下，讨论明代文官考核制度的起源、考满制度发展演变与确立、考察的起源、从朝觐到朝觐考察制度的演变与确立，以及考满的依据、标准和等第等内容，努力呈现明代文官考核制度之考满制与考察制之动态形成与确立过程。

作为一套制度体系，明代文官考核制度并非一成不变。事实上，明代文官考核制度建立以后一直处在不断变动之中。不论是考满制还是考察制，建文、永乐以降都发生着深刻的变化。过去学界，鲜有研究明代中后期文官考核制度的发展演变情况，似乎这是一个不证自明的问题。因而，基于既有的研究现状，第二章主要是全面、系统和深入论述明代中后期考满制、朝觐考察、京察制和八目四科等的演变与定制。

明朝初期官员、书法家沈度像

第三、四两章论述明代考满制度如何运作的问题，主要讨论考满制度下内外文职官员的考满分类、考满条件、考满给由、考满程序、考满与铨选任用，以及考满制与散阶制度、诰敕制度和荫叙制度等推恩制度之间的配合与互动关系，企图完整、立体、动态重建并呈现明代考满制度的运作过程场景。

第五章主要讨论考满与资格、骤迁三者之间的关系。中国古代王朝国家在铨选官员人材方面，既注重资格，又希望能够不拘一格，破格任用。因而，资格与骤迁这一充满张力与矛盾的问题成为中国古代王朝政治制度领域中无法克服的悖论议题。明朝亦不例外，同样陷入这样的悖论怪圈。

第六章讨论明代内外文职官员的考察问题。在常规的监察纠劾机制之外，明代创设了一套全新的、独立的内外官的考察制度，即考察京官的京察和考察外官的朝觐考察。除此之外，明朝还对内官尤其是对外官实行不定期的闰察。

第七章探讨考满与朝觐考察中的免考问题。明代文官考核制度预设的考核对象是全体在任官员，然而制度一旦实施以后，来自官员个体和国家两方面的原因以及社会变迁，地方官员出现奏请免予考满或朝觐考察，导致制度嬗变，衍成新的制度内容，从而成为明代文官考核制度的重要组成部分。

明代常服官员行乐图

毋庸置疑，任何一项制度的运行和实施，都需要一定的制度成本。考核制度亦是如此。第八章考察明代文官考核制度运行的制度成本，在资料可利用的条件下，分别论述明代外官考满与朝觐考察的费用开支情况。

随着明代文官考核制度程式化、形式化，皇权对人事控制式微，考核制度在运行过程中，官僚集团内部争夺政治资源的利益冲突与矛盾日益凸显，党派斗争激烈，恩怨纠葛，至明晚期终成党局，内耗深重，是明朝灭亡的重要因素。第九章以万历三十八年辛亥京察作为个案，考察京察与党争二者之间错综复杂的关系，揭示明代文官考核制度运作与明代官僚政治生态环境、政局实相。

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《澄清吏治：明代文官考核与官僚政治》

黄阿明 著

上海人民出版社

本书全面、系统地研究了明代文官考核制度、制度运行以及文官考核机制与明代党争等内容。

全书共分十章。第一、二章论述明代文官考核制度的建立以及在中后期的发展、演变与完善。第三、四章主要论述明代内外文官考满的具体运行过程。第五章论述考满制与资格、久任和骤迁之间的互动关系。第六章论述明代内外官的考察运行。第七章讨论明代王府官与御史的考核情况。第八章论述明代考核制度中的特殊情况——免考现象。第九章论述明代考核费用问题。第十章以明代京察为例讨论考核与党争的关系。

本书是该领域首部以文官考核为主题的系统论著，对明代制度史和考核史具有重要的推动意义。

丨作者简介丨

黄阿明，华东师范大学历史学系副教授。研究方向为明清社会经济史、政治制度史。在《中国史研究》《中华文史论丛》《清华大学学报》等刊物发表学术论文40余篇，整理、出版著作《明代货币白银化与国家制度变革研究》《彭定求诗文集》《元明清松江碑刻资料选编》等。

丨目录丨

明代诸帝庙号、年号与纪年 1

绪论 1

第一章 明初文官考核制度之建立 20

第一节 明代文官考核机构及其演变 21

第二节 明初文官考核制度的初步建立 27

本章小结 70

第二章 明代文官考核制度的发展与完善 71

第一节 考满制的发展与完善 72

第二节 考察制的发展与完备 98

本章小结 140

第三章 内官考满 142

第一节 京官考满分类 142

第二节 给由条件 145

第三节 考满京官申请给由勘合与考核程序 151

第四节 变与不变：在京文职官员考满铨任 189

第五节 京职文官考满与推恩封赠 213

本章小结 240

第四章 外官考满 242

第一节 外官铨任方式与保举法 242

第二节 外官考满条件 246

第三节 外官考满的规定与考满程序 265

第四节 外官考满铨任 314

第五节 外官考满与推恩 339

本章小结 348

第五章 考满与资格、久任和骤迁 349

第一节 资格与考满 349

第二节 考满与久任 367

第三节 考满与骤迁 392

本章小结 406

第六章 内外文官之考察 407

第一节 科道监察纠劾 407

第二节 京察运作与程序 418

第三节 外官考察 461

本章小结 503

第七章 制外之制：明代文官之免考核 506

第一节 免赴京考满 506

第二节 免觐考察 515

本章小结 544

第八章 地方官员考核费用 546

第一节 考满费用简述 546

第二节 朝觐考察经费 550

本章小结 578

第九章 明代文官考察与党争——以万历三十九年辛亥京察为例 580

第一节 万历三十九年辛亥京察之先期准备 581

第二节 变调突起：御史金明时奏劾吏部右侍郎王图引发各党辩劾 591

第三节 异于常察：违背旧例的辛亥京察 608

第四节 反噬察疏风波 617

本章小结 627

结语 629

附录一 嘉靖三年《官员赴任水程期限》 635

附录二 （明）朱裳《朝觐事宜》，国家图书馆藏嘉靖刻本 639

参考文献 645

后记 661

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转编自【上海人民出版社】