中上协副会长余辉：法治建设护航资本市场高质量发展 上市公司责任在肩

3月23日，“2023年南方财经法律高峰论坛”在北京举行。中国上市公司协会党委委员、副会长余辉围绕“充分发挥中上协自律组织作用 法治建设引领上市公司高质量发展”进行了主旨演讲。

余辉表示，法治建设为资本市场高质量发展一路保驾护航，中国上市公司协会愿与社会各界形成合力，始终以上市公司高质量发展为目标，持续提升上市公司法律意识、责任意识和诚信意识，打造世界一流的中国企业。

余辉。资料图

推进法治中国建设 上市公司责任在肩

余辉表示，高质量的经济发展离不开良好的营商环境，良好的营商环境又是以高水平的法治建设为基础。换言之，法治是最好的营商环境。

他指出，立足资本市场，可以看到一批管长远、管根本的制度机制相继落地，为经济高质量发展固本强基打下了重要基础。特别是伴随新《证券法》《刑法修正案（十一）》《期货和衍生品法》等法律法规先后发布、落地实施，配套法规制度也在加快完善，资本市场法律体系的“四梁八柱”基本建成，这对长期以来证券违法犯罪成本过低等问题将产生根本性转变，也将推动资本市场治理能力不断提升。

2023年2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，标志着全面注册制的制度安排已基本定型，资本市场法治建设将走向“深耕细作”的新阶段。

“新发布的制度规则更加强化监管执法和投资者保护，坚决依法从严打击证券发行、保荐承销等过程中的违法行为。”余辉称。

根据证监会官网通报的2022年案件办理情况，2022年，证监会查办案件总计603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。财务造假、大股东侵害上市公司利益等乱象屡见不鲜，归根结底还是上市公司治理出了问题。

对此，余辉认为，上市公司应切实构建起规范、有效的治理机制和内控制度，平衡好股东与管理层、大股东与中小股东、公司与其他利益相关者的关系，推动形成健全的激励约束机制，为企业价值创造、合规经营提供组织保障。

目前，证监会已启动新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，新方案将聚焦“提质”，力争用3年时间，大力推动上市公司“五种能力”持续提升。

中上协将充分发挥自律管理作用

作为中国证监会领导下的上市公司全国性自律组织，中国上市公司协会始终将服务、引导上市公司高质量发展，作为协会开展一切工作的出发点或落脚点。

据余辉介绍，截至目前，协会上市公司会员数量已接近3000家，涵盖各行业龙头及知名上市公司；协会境内上市公司会员市值占比接近80%。

一是切实成为上市公司与监管部门的沟通桥梁。中上协通过组织上市公司与监管部门“面对面”，充分反映企业诉求。2022年，先后邀请全国人大法工委、财政部、商务部及证监会有关部门等，就上市公司“急难愁盼”问题进行多场座谈交流。

二是打造上市公司自律管理的主要阵地。中上协努力打造上市公司培训平台，为董事长、总经理培训赋能。2022年，累计上线500余门课程，服务覆盖15.3万人次。

三是搭建上市公司互学互鉴的交流平台。中上协相继开展ESG、乡村振兴、数字化转型等最佳实践创建活动，并推进董事会秘书履职评价工作，充分发挥优秀企业引领示范作用。

四是推动形成宣传高质量发展成效的重要窗口。中上协与权威媒体合作，打造《中上协会客厅》《封面人物》等系列品牌栏目，讲好上市公司故事。同时，定期公布上市公司相关统计数据，通过在人民日报、新华社及央视《新闻联播》等重要平台栏目中播出，充分展现上市公司“国之重器”的支柱作用。

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