上一期，我们分享了美国国家智库的超深度竞争力提升的报告《21世纪20年代中期美国国家竞争力挑战》的第二章，该报告是一份为美国量身订制的以应对中国的崛起的一份总体规划。该规划从原材料到科技应用，一层一层地深入挖掘了未来核心科技美国应该如何做筹划。

孙子兵法说：知彼知己者，百战不殆；不知彼而知己，一胜一负，不知彼，不知己，每战必殆。

在本期文章中，我们将阅读到人工智能应用的三大方向以及美国对于人工智能的全球构想（第三章）关于人工智能，该智库提出了四大目标和六大行动计划，从监管到盟友，从政治体系上拉拢美国盟友到组团孤立中国的长期策略，可以说非常具体。

在第四章的内容中，我们将阅读到美国将中国彻底定位为战略对手的一些长期竞争策略。这其中包括四大战略目标和美国支撑孤立中国的三大支柱资源，最终美国已经将自己未来会针对中国做哪些动作明确地列了出来，大家可以直接援引作为战略思考的分析用。

从这份报告的内容来看，该智库已经将中国视为美国的全方面战略威胁，从政治体系，到经济、科技、贸易、世界格局都对美国产生了深远的威胁。在如今美国在科技领域还有相当强的竞争优势的情况下，该智库明确提出：与中国在科技与经济上的完全脱钩是很大一部分美国精英的共识。

希望本文的内容，能为大家提供具有价值的信息。

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在第二章的内容中，美国智库为美国列出了六项科技竞争的“美国核心竞争力”，它们是：

• 全世界最好的科技研发生态系统
• 全世界最优秀的高科技劳工体系
• 全世界最强的人才吸纳生态体系
• 全世界为科技创新服务的监管体系
• 全世界最高的海外直接投资总额
• 全世界最高的GDP与（科技成果发展的）市场前景

他们还提到了美国目前在科技领域的四大弱点，它们还是一层又一层的递进关系：

• 无力生产高科技领域的制造业，如新能源电池与精密半导体组装。
• 全国面积的制造业空虚，无力支撑高科技制造。
• 高科技领域是个严重的“瘸子”，长期一只脚走路，导致高科技服务业称王称霸，高科技生产却一无是处，形成了对东亚地区的严重依赖。
• 硬件的自给自足是美国今天最大的风险。今天的尴尬处境就是产业链极其脆弱，因为很多东西美国自己已经无法生产了。这样的条件下，一旦全球供应链出现波动，美国将立刻处于劣势地位。

所以智库们为美国开出了药方：

美国需要重新建立一套科技-工业战略以从根本上重塑美国在科技反哺经济领域的绝对优势

详细的资料大家可以阅读我上一期内容：摊牌！举全国之力针对中国 美国智库189页深度科技战略报告 （2）

今天我们继续跟着这份报告，来从美国智库的眼中看看美国与中国的现状，以及如何针对中国。该报告通过“撕洋葱”的方式，一层一层是解析中美未来十年的竞争格局，并为美国提出了六大武功心法：

一、解析并掌控未来科技创新的维度

二、重新构建美国的科技驱动经济体系所需要的资源

三、美国应该如何掌控人工智能技术

四、让美国重回世界科技创新之巅

五、与中国可能的深度竞争领域

六、数据驱动的竞争力

为本报告撰写了前言的美国前国务卿，我们中国的老朋友亨利·基辛格博士指出：

“美国和中国之间对战略优势的竞争日益激烈；其次人工智能和其他新兴技术的进步有望对经济和军事竞争力以及如今的社会产生巨大影响。”

今天美国如果想继续保持在世界的领导地位，在科技领域重塑美国的核心竞争力是当前美国最“极端重要”（Extremely Important）的优先级，并向美国所有的有识之士推荐了这份报告。

本期，我们来为大家分享该报告的第三部分和第四部分——人工智能管制与重塑美国在科技竞争时代的领导地位。

一个国家对科技的管制能力，是科技竞争的核心竞争力。管的好，科技能够赋能，管的不好，科技也能毁了一个国家。

一个国家对科技的管制能力，往往在国家科技竞争力的比拼中被严重低估了。一个追求通过新科技为国民带来更高质量的生活水平、增长国民经济能力、增强国家国防能力的国家，终将会因为这个长期投入的决策而受益匪浅。不过，新技术也有可能会导致社会的不稳定、危害到国民、破坏政府的公信力、最终甚至引发反弹导致举国限制创新。

因此，一个国家的政府对科技研发的监管能力是十分重要的，这将引领一个国家的科技技术走向何方。美国的目标是：在鼓励创新的同时，确保新科技的成长处在一个安全、有责任心的、受到公众监督的同时，还要在全球形成领先地位。因此，一套行之有效的概念、规则、框架、规章、法律体系能够支撑一个国家的研发走向前进是非常有必要的。

人工智能与中国的竞争

人工智能（AI：Artificial Intelligence）是当今世界范围内最直接、最令人烦恼和最广泛的治理挑战的技术。美国必须通过AI的正确治理，来证明民主社会的优越性。这需要通过引领和治理AI的应用。

01 如今，AI的应用正在扩大。AI在很多领域正在加强决策的有效性：网络安全、工厂的生产、供应链的优化、医用影像的处理、以及更多。

02 同时，AI正在让很多平台变得更加自动化、另外在更多领域走向自动化的进程已经非常明显了。比如全自动化分装的仓储系统、精准的农业养殖、自动驾驶的汽车、远洋油轮的集装箱管理等场景。

03 此外，AI还能够为科学发现以及工程学加速进程。比如：蛋白质折叠技术（Protein Folding，蛋白质获得其功能性结构和构象的过程。通过这一物理过程，蛋白质从无规则卷曲折叠成特定的功能性三维结构。）新药品发现（Drug Discovery）、聚变控制（Fusion Magnet Control）、太空探索（Astronomy Discovery）等等。

AI有这么多潜在的应用机会，美国应该用非常智慧的方式来管控AI。这意味着美国政府需要精细化一套非常具体的管制体系，无论是强制的或者非强制的，控制到正好的程度来刺激AI的发展进程，又能控制AI的破坏性风险。在AI发展的监管上，两种极端都不能出现，极左的因为有风险就不投资了是肯定不行的，极右的完全放任AI野性发展也是绝对不行的。

欧盟对AI的监管是一套远大的建立生态系统的方案，即“卓越的生态系统（Ecosystem of Excellence）”但是经过美国专家的评估后，认为，欧盟的方案虽然宏大，但对于欧盟的中小型企业的认证成本和负担过大了，这样可能限制AI发展的活力。

英国的AI监管方式，从这个度的把握上来看更精细一些。他们的原则是，在最大化发展和竞争的同时，推动创新并且必须保障国民的基本权力。这也许是一个比较好的方式。

如果没有全面的国家战略，美国就无法促进支持其民主理想愿景的人工智能的进步。

美国的AI监管，鼓励创新肯定是优先的，但当社会出现了AI应用危害社会的情况时，响应式的法治介入是必须的。遗憾的是，今天美国还没有制定出一整套可以为世界提供样本的方案。不过如果没有全面的国家战略，美国就无法促进支持其民主理想愿景的人工智能的进步。而这套全面的战略必须获得美国公民的支持、同时促进AI的研发机构参与进来，最终，为最大化AI为创造社会的机会和价值而打下坚实的基础。

美国治理AI的答案：四大原则和六大推动手段

四大原则：

• 通过各个行业案例和结果治理AI
• 赋能现代化的既有监管政策
• 集中监管高成果的应用案例
• 加强非政策性AI监管

原则一：分行业制定AI治理，跨行业信息分享

尽管有不少人提出应该制定一套集中监管AI的政策，但在没有参考资料的情况下贸然启动一项集中的监管政策会引发出一系列新的具体问题，这将导致司法配置的低效。一套分产业的监管方式，是被证明过成功的方式。不过，这个方式需要AI应用的过程和教训被各个行业所共享。比如在医药行业的AI与自动驾驶的AI的很多核心原理基本是完全不相关的，即治理医药行业的政策，很可能不适用与治理自动驾驶。

因此，跨行业之间的交流需要被鼓励和扩大化。这样才能共同打造一个更好的AI生态。

原则二：赋能现代化的既有监管政策

美国当前的监管体系是一套一系列特定行业的监管体系，这有助于帮助美国AI公司发现新问题时快速的响应。虽然有这个优势，但美国也必须看到，这些监管机构需要一些必须的资源来做出能够更好监管AI的资源。从长远来看，AI肯定能够创造一整套新的生活方式，因此，伴随着的新的生活方式，美国也必然新兴出一套新的监管法律系统。

这就需要美国政府培养一批AI行业的人才库、基础设施以及专业的培训体系。这就需要美国从上到下，从联邦政府、州政府以及地方政府的各个政府层级的共同协作来实现。在此之上，美国还应该累积一系列的工具与机制来更好地服务AI监管，比如科技与经济可行性分析、成本收益分析、可能的监管可行性研究分析等。

原则三：集中监管高成果的应用案例

由于监管每一个AI应用的使用过程和结果是根本不具备可操作性的，美国应该塑造或象限化那些可能产生重大结果的AI应用。因此美国应该发展出一套监管的框架，包括如何认定高成国应用案例、如何定义高成果、如何定义危害等，比如如果一个AI应用会制造大范围的种族歧视，那显然这是一个负面的高结果应用案例，那么对这样的应用的监管就应该加大力度。2021年的欧盟AI法案，是一个非常好的参考资料。

原则四：加强非政策性AI监管

整个社会对AI的参与是美国科技研发的核心竞争力所在。因此，美国必须加强非政策性的AI监管进程，以创造属于美国的AI发展的活力与生态系统的形成。这套系统给予AI发展一定的灵活性，这样AI的迭代速度以及私域资本参与的比例能够增加。这种增加能够促进AI走向成熟的进程加快。非政策性AI监管应该只能用在非高成果的AI研发领域。

AI监管怎么做？六大推动手段：

01 加强隐私保护

具体包括三大措施：1）通过联邦的隐私法案的同意；2）优先考虑隐私增强功能方面的研究3）促进关于隐私未来的持续公共对话

02 人脸识别提出了重大问题，应通过有针对性的用例限制来解决

在美国，人脸识别的担忧与讨论集中在隐私权的授权、准确性与偏见、可疑的第三方使用权及滥用风险。美国应该积极地推动人脸识别的应用，而不是彻底废除这个技术。但另一方面，这个技术可能会危害美国的民主价值观。比如人脸识别在隐私权上的争议非常大。我们的监管机构，应该将人脸识别的应用风险划分等级，从而让它能在商业上、政府层面以及法律上变得可行。

03 美国需要努力实施减轻人工智能中不必要的偏见的原则

在某些案例中，公众不信任AI的的一个原因就是AI自身所创造的偏见。AI伦理被政府、产业界、学术界和广泛的社会重点讨论。大家都看过威尔史密斯饰演的电影——机械公敌（I, Robot）中呈现人工智能的伦理的分歧曾引起了广泛的讨论。

04 可能形成危害的高风险AI硬要需要建立一套可收回的机制

监管AI结果的一个重要原则就是当确定一个AI应用已经造成了不可接受的结果时，人类有办法能够终止并保留追索权。这套体系的建立能够极大地增强公众对AI的信心。

05 更及时和有效的治理需要能够在使用之前和使用过程中更好地探索和理解人工智能的复杂社会技术影响

管理新兴技术需要对优先级之间的权衡做出明智的决策。政府和行业缺乏广泛的能力来探索多个人工智能系统和人类代理的相互作用，这些相互作用是共同运作的，以及这种相互作用如何影响社会。典型的反应式方法是在部署后解决AI系统的复杂声音影响。美国需要技术和非技术能力，以更好地预测人工智能对社会的影响，以及这些技术在部署之前和部署期间的社会影响。

03、04、05的监管需求是当下最需要的。如果美国不具备更好的监管机制，整个社会就会在不断讨论AI的“政治正确”的过程中落后于其他国家（中国），也可能会错过革命性的社会变化，这些变化可能是下一代美国公民的福祉。

06 社交媒体平台需要多管齐下的治理方法来解决社会危害并减少虚假信息

当今，媒体平台以前所未有的流量和规模所提供的信息，早已经彻底改变了人与人之间的互动方式。在媒体平台上减少虚假信息的方法有：1）将资源和专业知识用于为受影响最严重的人群制定数字扫盲计划；2）通过与当地新闻媒体合作，加强社区层面可靠信息的传播，并鼓励研究克服“骗子红利”造成的障碍的方法，从而建立公众的信任；3）与盟国和伙伴合作，分享和学习可以为美国虚假信息政策提供信息的最佳实践；4）找到降低危害性和提高透明度的方法，例如要求内容发布者用水印或以其他方式用与来源相关的信息标记其内容;为用户、民间社会和监督机构提供不同程度的算法透明度;并允许用户控制他们看到的某种类型的内容的类型和数量。5）继续开发隐私保护工具，如独特的假名，这对于检测和阻止大规模传播虚假信息的自动化机器人非常有用。

第四章：重塑美国在科技竞争时代的领导地位 （不让中国构筑领导地位）

在美国专家眼里，科技的竞争核心是一个长期的、系统性的竞争，竞争的范围可远不止科技技术本身，美国的科技之路肯定比中国的科技之路更好。在未来科技竞争的维度取决于科技实力（Rule-based，基于实力的）。科技的竞争与企业间的竞争不太一样，复杂程度高很多。在未来，科技就是实力地位、管辖范围的广度和影响力的大小，并且将在数字化世界和真实世界（Digital and Physical World）中举足轻重。

数字化基础设施和技术平台是非常依赖规模化的，此外，网络的搭建将让先行者获得巨大的 竞争优势，因为转换平台的代价、迭代平台的代价都是非常巨大的。因此，迅速的行动力，规模化地为科技提供必须的条件是和中国在科技领域竞争的核心动作。

使用中国搭建的网络将让美国不能再去控制这些国家和地区。所以美国必须和联盟国家一起来建立一套“基于实力”的国际秩序。这套国际秩序受中国的影响力必须被最小化。

在很多第三方国家的眼里，无论是基于美国的技术体系还是基于中国的技术体系，其本质其实没什么差别。因此，美国必须确保为这些国家提供一些“真正的”技术以锁定他们让他们不能倒向中国。当然，作为条件，这些国家必须向美国开放他们的市场。这一切都必须要通过美国的“基于实力”的秩序来实现。

美国的外交政策必须为了科技竞争而转变

当下，美国为这个目标已经做了一些启动性步骤。重申其对互联网自由的承诺、为数字自由技术提供资金、向盟友警告“中国技术威胁”、促进美国技术的出口、增加与合作伙伴的联系，以建立有弹性的供应链（不包括中国在内的）与协调性的技术政策（如IPEF印太经济框架政策）等。

“未来十年排除中国的外交政策” ——未来十年的四大战略目标：

1. 促进数字自由化
2. 维护国际数字化基础设施
3. 扩大技术合作圈，争取“摇摆国”
4. 建立与凸显科技竞争的与中国的新型国际关系

为了实现这四大战略目标，美国拥有三大支柱来支撑这个战略。他们是：

1. 盟国弹性和伙伴关系 （编者：G7又要被拉过来垫背？）
2. 使私域资本与战略技术优先事项保持一致
3. 外交政策组织、工具和劳动力：金水外交政策“Goldwater-Nichols”

支柱一：盟国弹性和伙伴关系

无论是是美国，还是美国的盟友国们，单独拿出来都无法和中国在规模上竞争。因此，美国和盟友们必须建立一整套的科技-工业合作的机构性联盟，以资本化美国及其盟友所构建的生态收益，凸显美国及其盟友相对于中国的技术优势，构建一套为美国和联盟服务应对灵活性、并支持民主共识。这需要三大前提条件来实现：

01 通过加强区域联盟努力来国际化联盟合作

美国需要以全球视野来应对中国的竞争。美国应该充分利用四眼联盟、美英澳联盟、美国与欧盟贸易和技术委员会。

02 拓展“胜利”的定义边界，美国体系的胜利，是美国和盟国的作为团体的胜利

美国应该和盟友分享部分科技胜利的成果。比如5G网络建设，就应该有一些欧洲的公司来分享成果。但是，——美国和盟国决不能坐视中国的5G网络建设公司发展壮大，或抢占美国和盟国的市场。针对某些中国公司很有竞争力的领域，美国和盟国们应该举全国之力，并组成商业联盟来牵制中国企业。

03 综合盟国的能力和优势，以全球规模化的眼光来规避美国和盟国的战略性弱点。

面对中国的竞争，中国将私域与国有企业的资源综合地发挥了最大效应，通过配置相应的资源、能力、国家冠军企业，实现了一整套的科技、基础设施、服务以及金融大礼包方案。这是中国的核心实力，那就是不断地规模化、规模化。因此美国必须和盟国一道，建立类似的体系来匹配中国的规模化。尤其是配置美国及其盟国所拥有的“优势领域”，举例来说，比如美国拥有全世界最好的云计算能力，美国的盟友可能拥有世界最好的5G网络建设的能力，那么美国就应该和盟友公司一同建立一套商业联盟，这样就能为世界提供有竞争力的5G网络基础设施的能力了。同样的，美国及盟友还可以配置相应的资源以弥补联盟在科技领域的短板。

其他在科技领域可以用来激励美国和联盟的手段还有：

• 下一代链接力技术研发小团体——美国、日本、韩国、瑞典、芬兰、欧盟等。在5G追赶中国的同时，美国的小团体应该着眼于再下一代技术的研发，比如6G网络以及太空网络系统。美国的这个小团体能够为这个目标提供资金、研发、专利、标准和生产。
• DemTech联盟:盘点美国和联盟国家拥有技术优势的领域，并为之提供支撑性的政策、激励计划和资金。比如澳大利亚和加拿大就有他们自己的优先研发领域。

支柱二：使私域资本与战略技术优先事项保持一致

今天的科技公司们管理并拥有着非常重要的私域资本。这些资本也为数字化的工业发展撑起了支架、促进了信息的流通以及为全世界提供了有效的平台。这些平台的渗透力和责任有的甚至比一个国度的影响力还要大。因此，美国需要带领盟国一起构建一套模式，这套模式让美国及其盟友受到中国的影响达到最小，要实现这一点，美国需要：

1. 明确各方对战略技术的兴趣。
2. 建立民主意识护栏（拒绝中国资本参与）
3. 在监管政策上进行合作（第三章中提到的监管原则）

另外，还有两个领域美国需要和盟友一道作为优先需要完成的工作：

1. 加倍强调美国及其盟国在国际技术标准制定机构中的领导地位。美国和盟国需要设立一套机制，凡是使用美国路径的，为之降低加入门槛，同时为之开放美国和联盟的市场。
2. 支持数字化贸易的数据互通。比如美国-墨西哥-加拿大的贸易协定以及美国-日本的数字化贸易协定为美国和盟友提供了非常好的样板。

支柱三：外交政策组织、工具和技术劳工：1986年的国防部改革法——统一思想

技术竞赛的目标和战略的全球规模和范围需要进行全面审查，以调整美国政府的一系列外交政策机构，组织，计划，资金和人才，以确保美国处于赢得竞争的最佳位置，这包括三个方面：

1. 简化美国政府跨部门和机构的外交政策职能，以尽量减少重复
2. 使部门和机构内的计划、角色和职责现代化，以反映战略的技术优先事项
3. 招聘、培训和留住一支技术领先的员工队伍，以应对全球技术挑战并奖励技术专长

今天和中国的技术竞争需要美国进行结构性改革。与科技竞争相关的职能被各个行政部门所把持，比如：国家事务局、财政局、国防部、能源部、商务部、美国国际发展署等。美国还组建了一些应对中国的公司，如美国外事美国国际发展金融公司（DFC）、美国进出口银行等来应对中国的科技竞争。“技术”继续通过“IT支持”的视角来看待，而不是上升到与美国地缘政治的治国方略相提并论。也正是因此，美国在顶尖技术的能力与规模化上才会落后于中国。美国的外交政策，已经通过数据技术和数据分析、信息分析技术中获得了重大收益。而由于没有统一的指导思想，扩大在科技领域的人力资源和资本的投资正在成为美国在尖端技术上落后的绊脚石。

戈德华特－尼科尔斯国防部重构法案（Goldwater-Nichols Act,1986）

1986年颁布的戈德华特—尼科尔斯国防部重构法案对美国军队的指挥系统进行了重新构架。该法案增强了参谋长联席会议主席的权力，并且采纳了罗纳德·里根总统于1985年创立的帕卡德委员会的部分建议。为消除军种分散采办模式造成的重复冗余建设等体制弊端，美国国防部1986年设立了采办副部长职位，将各军种采办权、决策权统一收归国防部。

具体实施方法为：

• 建立技术转型计划办公室

苏联解体后，美国部署了一批了为美国改革做出贡献的专家。今天美国又到了需要部署一批全球性的技术专家的时候了。这个办公室的职能可以部署在国家事务局下。

• Peace Corps - 来自全球的技术团队

这个技术团队可以以非盈利机构的方式帮助美国在贫穷国家发现在STEM方面的天才人员。尽管这个工作具有很大的挑战性，但为了美国能够填补科技人员方面的短缺，吸取全球范围内的科技人才是很重要的工作。

• 加大培训力度，构建STEM政策宣讲，并在国家事务局下部署更多的科技官员的职位。

将中国和俄罗斯排除在英特网之外《未来英特网宣言》

以“开放、免费、全球、互相合作、可靠、安全”为名义，排除美国及盟友意识形态以外的国家，这包括中国、俄罗斯、伊朗、阿富汗等美国的“对手”。

和中国全面脱钩：建立与凸显科技竞争的与中国的新型国际关系

确定与中国技术关系的可接受界限并保持关系稳定将是美国及其盟国面临的核心挑战。目前美国方面已经基本形成了共识——最大的挑战就是预测中美关系的未来，因为美国和中国在经济上和科技上越走越远，分歧越来越大。

美国在追求技术上与中国的完全脱钩。

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