公司总裁！助理总裁！项目负责人！内蒙古证监局出手，这三人被监管谈话

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近日，内蒙古证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》显示 ， 经查，该 公司在个别债券承销项目中，存在 尽职调查不到位，未勤勉尽责， 未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等； 内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离 等问题 。

上述 情况 违反了相关规定， 内蒙古证监局 决定对该公司采取监管谈话的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 。

公司相关责任人同时被采取行政监管措施。

来源｜中新社内蒙古、内蒙古证监局

责任编辑/ 张娜

审核/ 杨晓莉

监制/ 辛爱兰

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