长城证券：深入践行“十要素”，证券行业文化建设迈入高质量发展新征程

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服务实体经济、贯彻新发展理念、防范金融风险，是新时代金融工作的核心任务，也是证券行业高质量发展的靶向目标。作为推动证券行业高质量发展的关键要素，行业文化建设的重要性日益彰显。2019年，证券行业正式启动文化建设工作，提出构建以“合规、诚信、专业、稳健”为核心的行业文化理念体系，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。2021年，中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》（以下简称“十要素”），进一步推进证券行业文化理念有效落地落实，开启证券行业文化建设高质量发展新征程。

一、“十要素”是证券行业高质量文化建设的基本遵循

通过几年来证券公司文化建设实践，“十要素”以其先进的政治性、鲜明的时代性、完善的系统性、有效的实践性而成为证券行业文化建设的基本遵循。

1、先进的政治性。“十要素”的凝练与推行，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以弘扬社会主义核心价值观为核心，以保护投资者合法权益为出发点，以打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场为目标任务，是响应党中央落实文化建设号召在资本市场的实践与体现，具有坚持党的领导这一中国特色社会主义金融工作最本质的特征，也是证券行业重塑行业精神和形象、履行社会责任的引导与督促。

2、鲜明的时代性。“十要素”立足“两个百年”大时代背景，在新发展阶段，全面贯彻新发展理念。“十要素”中，创新是第一动力、协调是内生特点、绿色是普遍形态、开放是必由之路、共享是根本目的。作为资本市场的重要组成部分，证券行业有必要、也有责任以更加专业、稳健的步态融入我国经济发展“双循环”当中，以文化建设提升证券行业“软实力”和核心竞争力，从而助力中国资本市场实现可持续的高质量发展，这是时代赋予金融企业，尤其是证券行业企业的历史责任与时代使命。

3、完善的系统性。“十要素”是从观念、组织、行为三个层面，由里及外提炼出来的证券公司文化建设的关键要素。观念是文化建设思想的出发点，决定了组织作用的形成，进而对行为层各项工作产生影响；行为层的工作成果在展现的同时，经过沉淀与固化，也会反过来影响组织的机制，进而促成观念的进一步进化。秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展组成的观念层是行业文化建设的内核，是文化建设的深层驱动；融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力组成的组织层居中，是文化的实现机制；平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当组成的行为层则是文化建设的具体体现。

4、有效的实践性。“十要素”作为文化建设工作的准则，更是特别注重有效的实践性。通过把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，与人的全面发展、历史文化传承、党建工作要求和专业能力建设有机结合，使得所有工作要求有了明确的导向与标准。同时中证协紧紧围绕“十要素”的工作要求，结合当前工作重点导向，配套推出行业文化建设实践评估标准，并且实行动态调整，从实操层面给出操作性极强的证券公司文化建设工作内容与标准。

二、证券行业高质量文化建设的经验做法

经过几年来的探索、实践，证券行业坚持党建引领，坚持遵循共性要求和体现自身特色相结合，充分动员全部力量，文化建设实践取得了实质性进展，也形成了许多优秀的经验做法。2021年共有103家券商披露了文化建设年报，其中有28家证券公司的文化建设实践案例入选《2021年证券行业文化建设年报》。从上述年报及案例中，我们可以看出证券行业文化建设重点开展工作的方向、行之有效的优秀经验。

1、党建引领，通过文化建设把稳航向

证券行业文化建设必须始终坚持中国共产党的领导。从各家券商公布的文化建设年报中可看出，各家券商充分发挥党的领导核心和政治核心作用，大力推动党委会、董事会、监事会、管理层各尽其责，归位尽责，探索形成了党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层具体经营的治理格局。

例如国泰君安证券在实践中形成了“4个坚持、4个杜绝”的文化建设特色做法，首要就是“坚持党的领导、理论武装”；中信证券将公司经营原则和文化理念概括为“七个坚持”，其中坚持党的领导始终是文化建设的“根”和“魂”。特别值得一提的是，即便是东亚前海证券这样的非国企性质证券公司，在文化建设过程中也特别注重通过力行“四个红色”举措，以党建赋能企业。

2、坚守底线，通过文化建设筑牢堤坝

文化建设要求证券公司持续贯彻“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”基本要求，落实好“四大抓手”和“两大保障”，以设立专项文化建设保障资金和建立文化建设评价、考核机制，保障文化体系有效落地，加快建设具有良好风险管控和抵御风险能力的证券公司特色文化体系，保障公司经营持续健康发展。合规文化是大多数券商文化建设的工作重点。

如南京证券秉持“合规创造价值”理念，通过构建合规组织架构、完善合规制度保障、加强合规文化宣导，全力打造“人人合规、处处合规”的合规文化品牌；东亚前海证券推行风险管理文化建设年活动，通过风险文化锻造为企业经营保驾护航。作为第一家中外合资投资银行，中金公司法律合规部率先践行合规文化的国际化，推进合规文化的国际化宣导和实践。

3、以人为本，通过文化建设激发活力

中办国办印发的《“十四五”文化发展规划》中强调“坚持党管干部、党管人才，把党的政治建设摆在首位，改革人才培养方式，优化人才结构，创新人才培训形式，加大培训力度，不断提高干部人才队伍素质能力，建设勇担使命责任、善于创新创造的时代新军。”证券行业文化建设的一个重要任务即通过文化引导，促进人才成长、优化公司选人育人模式与成效。

如国泰君安发布实施《年轻领导人员发现培养选拔工作专项规划》，开展“五个一批”年轻干部调研和培养储备，通过组织一批关键岗位公开竞聘，强化干部任期管理和交流，持续优化干部队伍结构，有力提振广大员工干事创业的精气神。兴业证券通过开展落实“十要素与企业文化学习课程”E-learning 上线、把文化建设作为“新人入职第一课”纳入新员工培训课程体系、进行分公司“文化使者”认证及宣传等形式打造文化建设讲师队伍。银河证券在用人导向上坚持“五不用”原则，通过抓好入职培训、人才选拔培训、在职教育培训等营造良好的成才环境，其始于2016年的职工技能竞赛被中国金融工会誉为“创新、突破性竞赛活动，开创了证券行业技能竞赛的先河。”

4、融合发展，通过文化建设助力攻坚

企业文化建设的最终目的，是要助力企业的高质量发展，实现企业的经营发展目标。在当前国家经济发展的新阶段，证券公司应崇尚专业精神，立足服务“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，把业务专长与当地区域、行业特色相结合，找准金融服务重点，通过文化建设激励等措施为创新发展提供动力，从而助推经营成效实现。

如银河证券在文化建设过程坚持“十个融入”，即融入党的建设、制度建设、人才建设、组织建设、荣誉建设、职业操守、专业能力、合规经营、社会责任、工作机制，形成独具特色的专项文化建设体系，全方位地助力公司高质量发展。中金公司用投行的思维和眼光来看待困境企业和不良资产，通过市场化、法治化的方式，在高烈度的博弈环境下，综合运用多种资本运作产品工具，积极发掘和再造企业价值，为企业、债权人、股东、司法机构、地方政府等各方面缓解压力，实现债务问题的平滑化解和困境企业的绝处逢生。浙商证券秉承浙商精神，以“三同文化”（同创同享同成长）为纲领，积极撮合投融资需求，在服务实体经济，帮助客户实现价值与精神富裕的同时，也收获了自身的经营效益。

5、践行责任，通过文化建设彰显担当

“落实责任担当”是文化建设的重要抓手，要求证券行业以服务实体经济、国家发展战略、人民美好生活向往为职责与使命。落实文化建设工作就是要主动服务国家战略，维护金融安全；履行社会责任，塑造行业健康良好社会形象；加强投资者保护，做好投教工作。积极、全面履行社会责任，是现代企业经营发展更高的目标追求。

例如2021年长江证券充分发挥自身股权融资方面专业优势，在帮扶地区原国家级贫困县实现2单创业板IPO项目。南京证券以创新形式建设与运营投资者教育基地，一方面结合南京六朝古都的历史底蕴设置首页栏目，吸引投资者；另一方面通过“VR时光机”版块使投资者无论身处何地，都可以随时进入投教基地，享受沉浸式的投教服务。此外，中信证券、国泰君安、申万宏源证券等分享的案例也是强调责任与担当。

6、创新载体，通过文化建设强化共识

在新环境下，形式多样的新媒体传播矩阵已经成为文化传递、强化认同最广泛和最有效的方式。用新媒体平台打造良好行业生态、推进证券行业文化建设、传播行业文化理念、维护行业声誉是所有证券公司的共同责任与目标。为此证券公司也纷纷围绕新媒体做起了文化建设宣传的文章，并且取得了很好的效果。

比如广发证券坚持用创新的方法挖掘提炼员工自己的文化故事作为构建文化传承的主要载体，并充分借助融媒体技术，运用互联网平台作为传播的新渠道、新途径，以十年的积累打造“爱学”平台，通过各类型短视频制作与分享，提高企业文化的传播力、引导力和影响力，从而帮助员工沉浸于“看得见、摸得着、听得到”公司文化。东方证券围绕行业文化核心价值观和行业文化建设十要素等内容，积极利用记录短片、歌曲MV、短视频等多种传播方式，以微信公众号、短视频等新媒体平台为重点，用现代人喜闻乐见的形式，向公众传递良好的证券行业形象。天风证券则通过举办的“天风听我说”——首个券商企业文化建设脱口秀大赛让广大受众以更具创新性和趣味性的方式看到了证券行业和企业精神风貌，从而深入了解行业和企业文化。

三、证券行业高质量文化建设取得的主要成效

1、强化行业宗旨意识

几年来，证券行业坚持胸怀“国之大者”，回归金融本源，积极贯彻落实行业文化理念，在融入国家战略、服务实体经济、服务财富管理、服务科技创新方面积极作为，推进产融结合，取得了显著成效。证券公司越来越重视担当企业成长的“陪伴者”、社会财富的“管理者”、资本市场的“共建者”、区域发展的“推动者”等角色的责任。深入贯彻“以人民为中心”的发展思想，加快打造以客户为中心的业务模式、组织模式、服务模式，多措并举做好投资者利益保护工作，证券公司社会形象持续提升。

2、推动行业创新发展

文化建设要求证券行业聚焦主责主业，秉承守正创新，以创新服务实体经济、服务客户理财需求，注重专业化特色化发展。近年来，证券行业紧扣新时代金融工作核心任务、聚焦高质量发展目标、坚守合规风控底线，坚持以有效创新为核心，构建创新体系、培育创新精神、提升创新能力、健全创新机制，行业创新水平明显提升、创新成果持续推出，包括在产融深化、金融科技、产品体系、服务体系、组织体系、经营体制等各方面。

3、提高行业竞争实力

近几年，随着资本市场全面深化改革和文化持续推进，证券行业实现了跨越式的发展。截至2021年末，国内证券公司达到140家，总资产10.6万亿元，净资产2.6万亿元，净资本达到2.0万亿元。2012-2021年，行业总资产、营业收入、净利润的年化复合增长率分别达到20%、15%、19%。证券行业的资本实力和盈利能力持续增强，综合金融服务能力显著提升，行业竞争力明显提高。

4、履行行业社会责任

近年来，证券行业持续巩固脱贫攻坚成果、推进乡村振兴、促进共同富裕等重大战略部署，通过结对帮扶、设立公益基金、助力贫困地区企业上市融资、创新金融产品等方式，积极践行社会责任。根据协会对2021年度证券公司履行社会责任的专项数据统计，2021年度结对帮扶脱贫县落实290个，公益性支出8.6亿元，服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目10个，绿色债券（含资产证券化产品）及创新创业公司债已总共发行1677亿元。

四、深入践行“十要素”，打造长城特色的文化建设体系

长城证券立足金融机构的政治性、人民性和时代性，深入聚焦证券行业高质量发展主题主线，全面遵循行业文化建设十要素基本要求，积极借鉴企业文化建设的优秀经验，坚持党建引领、突出主题、融合发展、持续创新的总体思路，构建了“1+3”长城特色的文化建设体系，全面推进公司文化建设的高质量发展。

1、坚持党建引领，把牢高质量文化建设的前进方向。企业文化建设坚持以党的建设为统领，将企业文化建设融入中国特色社会主义文化建设发展大局，牢牢把握文化建设的前进方向，在新发展阶段，企业文化应向创新型、市场型、价值型、人本型、责任型五个方向发展。

2、坚持聚焦主线，锚定高质量文化建设的任务目标。证券公司高质量文化建设，必须深入贯彻证券行业高质量发展的要求，充分体现时代赋予证券机构的职责使命，始终心怀“国之大者”，聚焦主题主线，即高质量文化建设要以服务实体经济为根本、以贯彻新发展理念为核心、以加强投资者保护为职责、以防范化解金融风险为底线。

3、坚持融合发展，提升高质量文化建设的关键效能。企业文化建设的核心是打造“知行合一”的文化管理体系。融合发展是企业文化建设的难点重点和着力点，要做好四个融入，即融入战略管理，做好文化建设的顶层设计；融入人才发展，推进文化建设的价值创造；融入组织建设，激发文化建设的协同合力；融入制度建设，构建高质量文化建设的长效机制。

4、坚持创新驱动，增强高质量文化建设的发展动能。要坚持文化自信和文化自觉，遵循企业文化发展规律，结合企业发展新战略，总结升华文化建设经验，把握企业文化建设方向，持续推进精神文化、制度文化、行为文化和物质文化创新。即以产品化强化认同，以场景化强化践行，以品牌化强化融合。企业文化IP是文化建设过程中值得探索的重要方向。

（CIS）

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