西南证券原掌门吴坚被查，任内主导涪陵榨菜定增，曾言好日子会来

9月30日晚8时，中央纪委国家监委网站发布来自重庆市纪委监委的消息：西南证券股份有限公司原党委书记、董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，目前正接受重庆市纪委监委纪律审查和监察调查。

吴坚已经退休两年多。

西南证券2024年8月31日发布公告，当时60岁的吴坚因到龄退休，辞去公司董事长、战略与ESG委员会主任委员、董事等职务，辞职后不再担任西南证券任何职务。

公司董事会当时还在公告中对他任职期间所作贡献表示感谢，然而两年一个月后，吴坚的身份已经变成接受审查调查的西南证券原党委书记、董事长。

吴坚1985年参加工作，他早年的履历和证券监管关系密切，曾在重庆市经济体制改革委员会工作，此后担任重庆市证券监管办公室副处长、重庆证监局上市处处长。

离开监管岗位后，他进入重庆地方国资和金融系统，先后担任重庆渝富资产经营管理集团党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董事长，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长等职，还曾担任重庆股份转让中心董事长、总经理。

吴坚进入西南证券核心管理层是在2016年。

2016年7月18日，西南证券董事会聘任吴坚担任公司总裁，同时成为公司法定代表人；同年8月，他又进入公司董事会。

彼时的西南证券，作为国内最早成立的十家证券公司之一，却正处在一个比较特殊的阶段，公司收到证监会立案调查通知，部分投行业务和相关项目受到影响，可以说是“风雨飘摇、前途未卜”。

财联社后来回顾吴坚这段经历时，曾用“临危受命”来形容他当年接任总裁。

此后吴坚在西南证券总裁位置上干了七年多。

2021年9月，时任董事长廖庆轩因年龄原因辞职，吴坚接任西南证券董事长，同时继续担任总裁。

此后两年多，他实际上同时掌握着董事会和经营管理层两个重要岗位，直到2023年10月，根据工作安排，吴坚辞去总经理职务，由杨雨松接任，吴坚继续担任董事长。

吴坚执掌期间，西南证券经历过投行业务整改和恢复。

2018年5月，重庆证监局曾因西南证券在一项上市公司重大资产重组财务顾问业务中存在核查意见披露、工作底稿制作保存等问题，对公司采取监管谈话措施，并要求时任总裁吴坚到场接受监管谈话。

到了2021年吴坚接任董事长时，财经媒体对他的评价一度相当正面。

财联社当年的报道认为，他接任总裁后参与推动西南证券投行业务重建，并列举了颖泰生物精选层挂牌、涪陵榨菜定增、凯盛新材创业板上市等项目。

其中，涪陵榨菜定增被很多媒体视为谢坚在西南证券的“代表作”。

2020年，西南证券担任涪陵榨菜非公开发行A股股票项目的保荐机构和主承销商。

2021年1月，证监会核准发行；同年4月，涪陵榨菜最终以每股33.58元向特定对象发行9827.28万股，募集资金总额约33亿元，扣除相关发行费用后净募集资金约32.80亿元。

20家获配投资者的认购资金当时先汇入西南证券发行专用账户，再由主承销商完成后续划款。

对于当时刚刚经历过投行业务整改、“元气大伤”的西南证券而言，拿下并完成这样一笔超过30亿元的重庆国企上市公司再融资项目，可以说并不容易。

这也是吴坚过去公开履历中较常被提到的一段。

之后他对采访他的财联社记者表示，“经历了苦日子和紧日子，相信后面的日子会越来越好！”

看起来，他和西南证券的确“越来越好”了。

从经营数字来看，2023年西南证券实现营业收入23.29亿元，同比增长30.33%；净利润5.99亿元，同比增长95.77%。

这一年吴坚直到10月底仍担任公司总经理，年底继续当选新一届董事会董事长。公司2023年年报中，负责人一栏仍由吴坚署名。

2024年8月底，吴坚到龄退休。当时西南证券公告称，他辞职后不再担任公司任何职务。

不过西南证券随后披露的2024年年报显示，吴坚此前还兼任银华基金管理股份有限公司董事，该项任职到2025年3月结束。也就是说，从西南证券退休以后，他在金融机构的部分外部任职又延续了一段时间。

直到如今落马，“好日子”到头了。

需要额外指出的是，吴坚在入职西南证券前在渝富控股的履历，放到眼下还有一个背景。

就在他被查前18天，9月12日，重庆市纪委监委刚刚通报，重庆渝富控股集团有限公司原党委书记、董事长谢文辉涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

吴坚虽然并非谢文辉任内的渝富干部，但他早年同样和这家重庆重要国有资本运营平台关系很深，曾担任重庆渝富资产经营管理集团党委委员、副总经理。

从9月12日谢文辉被查，到9月30日吴坚被查，两名都曾在渝富担任重要职务的金融系统干部在18天内先后进入纪委监委通报。