USGFX指控清算人冻结其澳洲以外银行账户

近日，零售外汇及差价合约经纪商USG联准国际集团瓦鲁阿图公司表示，该公司ASIC监管主体USG澳大利亚子公司的清算人BRI Ferrier试图冻结没收澳大利亚以外的资产。

2020年7月份，USG澳大利亚子公司进入外部管理清算阶段，不久后又被澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）注销AFS牌照。不过，USG联准国际发布声明称，这一举措是在ASIC强制干预下实施的。

受瓦鲁阿图金融服务委员会（VFSC）监管的USG联准国际主体USG Global指控清算人BRI Ferrier滥用权力，该清算人已指示波多黎各第一银行冻结USG Global账户。

USG联准国际称，“清算人之行为不仅对USG Global协助澳洲公司的客户出金产生不利影响，还严重影响了USG Global的客户权利。”

据《悉尼先驱晨报》报道，USGFX澳大利亚子公司的清算人BRI Ferrier收到了总计约2亿美元的客户资金索赔。不过，数据显示，有多达5.88亿美元的资金投入了公司的资金账户。

尽管公司主体隶属于同一个人，但USG Global重申瓦鲁阿图品牌是一个独立的法律实体，独立于正处于破产清算的澳大利亚公司。

USG联准国际进一步称，尽管其无法掌控清算流程，但一直在处理USGFX客户的出金申请，这些客户已将其账户转移至瓦鲁阿图离岸主体。“无论当前情况如何，公司仍决心保留其品牌和全球业务，而非在口水战中浪费资源和金钱。”

去年12月，USGFX发布声明称，由于受监管机构的限制，处理客户出金速度较预期要慢，预计公司将无法按原计划在2020年底前退还所有申请出金的客户资金。不过，USGFX誓言将悉数归还客户应收的款项。（详见《USGFX预计客户出金进程推迟，但誓言将悉数归还》）

去年8月，USG联准国际宣布公司总部搬迁至英国伦敦。清算人BRI Ferrier一直在努力与USG的主要负责人Hein Min Soe保持联系。他是USG英国公司大股东，也是澳大利亚子公司的董事。不过，Hein Min Soe在去年10月份宣布辞职。

BRI Ferrier曾多次指责Hein Min Soe对清算人的工作造成麻烦和制造困境，甚至试图阻止清算人进入MT4交易平台的后台。

ASIC于去年12月中发布公告称，该监管机构已在联邦法院对Union Standard联准国际集团（交易名USGFX）及其两个授权代表（AR）Maxi EFX Global（交易名EuropeFX）和BrightAU Capital（交易名TradeFred）提起民事诉讼。（详见《违反中国法律，ASIC对USGFX及其两家授权代表提起民事诉讼》）

ASIC曾在获得法院清盘命令时表示，该监管机构担心USG及其两个授权代表在澳大利亚的金融服务过程中从事了不诚实和不公平的行为，包括阻止客户从其账户中出金等。

尽管如此，USG联准国际英国公司业务并不受此事件影响，并在全球正常开展交易业务。

USGFX是一家年资超过10年历史的零售外汇经纪商，也是澳大利亚历史最长的外汇经纪商之一。此前，该公司总部位于悉尼，在奥克兰、上海及香港均有分支机构。