误导与欺诈客户，外汇经纪商Forex CT被澳洲法院重罚2000万澳元

澳大利亚联邦法院发布决议，向零售外汇经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）处以2000万澳元（约1549万美元）的罚款，该公司运营ASIC许可的Forex CT品牌。该公司的首席执行官兼董事Shlomo Yoshai被罚款40万美元。

2020年6月，ASIC在其官方公告中指出，经调查发现，Forex Capital Trading Pty Ltd（Forex CT）无视持牌人主要义务，并在提供金融服务业务中存在不合理行为，比如误导与欺诈，且未能解决客诉问题。鉴于此，ASIC决定吊销其许可牌照。2019年初，ASIC与澳洲联邦警察局（AFP）联合突击搜查了该公司办公室。

2019年3月，由于客户指控Forex CT涉嫌欺诈，ASIC获得了澳洲联邦法院针对Forex CT的临时禁令，并冻结了Forex CT及其负责人的银行账户，以限制从澳大利亚转移资产。

Forex CT首席执行官兼董事Shlomo Yoshai后来被禁业10年，并且对该公司客户经理Steven Marsh实施了三年禁令。

澳大利亚联邦大法官约翰·米德尔顿（John Middleton）表示，法院将在晚些时候公布他的刑罚判决理由。但是，尽管数额较大，但罚款金额要比类似情况的经纪商AGM Markets，OTM Markets和Ozifin所判处的罚款额要小。2020年10月，AGM集团被澳大利亚联邦法院罚款7500万澳元。

根据对Forex CT的罚款，《悉尼先驱晨报》报道说，法院获悉，每当Forex CT客户被迫存入新资金时，公司顶层办公室的高级管理人员都会庆祝。客户经理赚取的奖金。这些奖金是如此之大，以至于有时可能超过销售人员的基本工资。

ASIC在法庭上表示，据估计，Forex CT客户在过去几年中损失了超过1.4亿美元，其中大部分都流向了该公司的所有人。

ASIC进一步指称，Forex CT的薪酬系统包含固有的冲突，这驱使其客户经理将自己的利益（以及Forex CT的利益）置于客户之上。例如，故意将客户推入追加保证金的头寸，然后警告客户如果他们没有存入更多现金以清理其头寸，他们的账户将被关闭。如果客户经理让客户存入更多的钱，他们的奖金收入就会增加。

ASIC的律师Chris Horan QC表示，“薪酬和奖金结构激励了客户经理，鼓励他们的客户不断入金并劝阻他们出金，无论这是否符合特定客户的利益。从根本上说，该系统所涉及的东西是由Forex CT设计，目的是实现最大化其自身收益和最终利润的结果，而牺牲其客户利益，并且试图对利用这些客户。”

ASIC在调查中还发现，Forex CT在与客户沟通中缺乏合理的道德价值观与判断力，未能确保其代表受到充分的培训并遵守金融服务法规，也未能确保有效、诚实及公平地提供许可范围内的金融服务。

调查发现，Forex CT许多客户在投资零售外汇及差价合约产品上蒙受了数十万的巨额损失，包括一些退休金。

汇商传媒（Forexpress）此前曾报道，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）调查发现，ForexCT曾违背监管牌照的规定向客户提供过私人金融性建议，包括一种叫“鞅论”（Martingaling）的交易策略交易，导致一名客户损失45万美元。