浙江证监局：对浙江同花顺基金销售有限公司采取出具警示函措施

关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取出具警示函措施的决定

浙江同花顺基金销售有限公司：

经核查，我局发现你公司旗下部分产品存在宣传预期收益的行为，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第二十四条第三项的规定。

根据《销售办法》第五十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，切实加强内控合规管理，规范销售行为，杜绝上述问题再次发生。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2023年6月30日

来源 浙江证监局

编辑 曾佳佳

流程编辑 严圣淼