任职期间存违规行为，国盛证券、长江证券员工收警示函

6月12日，宁波证监局公布对长江证券、国盛证券2家券券商员工出具警示函。

其中，应妍赟在国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。

张启东在长江证券股份有限公司宁波慈溪新城大道证券营业部任职期间，存在违规向投资者提供投资建议的行为。

上述行为违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定，宁波证监局决定，对应妍赟、张启东分别采取出具警示函的监督管理措施。

本文源自金融界