很多同学都问,考完了HKSI LE该如何上牌?HKSI LE考试究竟跟获得SFC的发牌有什么关系?
在香港,个人从事受证监会(SFC)监管的金融业务(所谓的受规管的活动)需要具备相应的资格,也就是要取得相应的牌照;而想要获得牌照,则需要满足证监会《适当人选的指引》和《胜任能力的指引》的要求:除了财政状况、信誉、品格、可靠程度以及学历或专业资格、相关行业经验外,还需要具备认可行业资格,并通过本地监管架构考试。
那么,个人要怎么申请SFC受规管活动的牌照呢?
您想申请的牌照对应哪一种受监管活动?您是申请持牌代表还是负责人员?您需要根据您将从事的金融业务来确定所需申请的牌照类型。
例如:证券交易对应第一类受规管活动,也就是1号牌;期货合约交易对应第二类受规管活动,也就是2号牌等。
这里请特别注意的是,考试卷号和你即将申请的牌照类别并非一一对应,不是说申请2号牌就考卷二,也不是说考卷二看就能申请到2号牌。
HKSI LE的相关资格考试主要分为两部分:
1)本地监管架构考试
本地监管架构考试主要为HKSI LE规例试卷。其中,不管是持牌代表还是负责人员都必须通过卷一,负责人员还需要通过卷二至卷六对应的试卷。比如申请证券交易类别的负责人员,除了卷一还需要考卷二;而申请期货合约交易类别的负责人员,则需要考卷一+卷三。
持牌代表不需要考卷二至卷六。
规例试卷不可豁免。
2)认可行业资格考试
在申请个人牌照前,您还需要具备认可行业资格。认可行业资格主要跟HKSI LE的应用试卷相关。
其中卷七《金融市場》是必考的。
此外,您還需要根据你想要申请的牌照类型,通过对应HKSI LE的应用试卷,如从事证券交易还要考卷八,从事期货合约交易还要考卷九。
HKSI LE的应用试卷七至十二可以有豁免,详情可以查看我们关于豁免的文章。
香港证券与期货从业员资格考试,你能豁免吗?(持牌代表篇)-今日头条 (toutiao.com)
香港证券与期货从业员资格考试,你能豁免吗?(负责人员篇)-今日头条 (toutiao.com)
本地监管架构考试和认可行业资格考试叠加,就是您想要申请SFC牌照需要通过的HKSI LE考试。
比如,如果您之前并非9号牌的持牌代表,亦没有大学学位,但在香港中学文凭考试中中文或者英文+数学合格或同等学历,并且在过去6年中有3年相关行业经验、2年管理经验,想要申请9号牌RO,那您就需要通过卷一+卷六+卷12。
而我们常听的考一七八牌,其实是一个错误称呼,一七八并不是指牌照,而是一个需要考的HKSI LE的试卷组合,即试卷一+卷七+卷八,这三份试卷的组合。其中,卷一是为了通过本地监管架构考试,卷七和八是为了取得相应的认可行业资格。通常考卷一七八的主要目的,是为了申请成为第一类受规管活动——证券交易,也就是1号牌的持牌代表。
这时,您需要在一家受 SFC 监管的金融机构寻找到就业机会。获得职位后,该公司将作为您的主管机构,协助您申请个人牌照。
主管机构会协助您准备所需文件,包括个人信息表格、证明文件、资格证书等,并通过 SFC 的在线申请系统(WINGS)提交您的个人牌照申请和所需文件。
您还需要向支付 SFC 规定的个人牌照申请费用。
在申请过程中,SFC 可能会要求补充资料或解释,您需要积极配合并及时回应。
经过 SFC 的审查,若符合要求,您将获得相应的个人牌照,从而可以在香港从事受监管的金融业务。
另外,根据SFC《发牌手册》,只有持牌代表才能申请获准为负责人员。而申请成为持牌代表的人士,可以同时申请获准为负责人员。
由于个人证券牌照是挂于公司名下,假如持牌人士(包括持牌代表LR和负责人员RO)跟公司终止劳动合同,需要在180日内申请将牌照隶属关系转移至另一家法团,否则其牌照会被撤销。
不过,持牌人士在辞去其前职位后的3年内就其曾经获发牌的受规管活动重新申请牌照,可以无条件豁免相关资格考试。也就是说什么考试都不需要。
如果已经离开业界3-8年,如想豁免,则是有条件的,根据《胜任能力的指引》,需要提交每年5小时的持续培训记录,其中,本地监管知识的持续培训时数应占到50%。
如果想了解详情,可以到证监会网页查询,或者咨询我们2CExam团队。
页面更新:2024-03-11
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