全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰建议：就规制上市公司“关键少数”背信行为专项立法

中证网讯（记者 昝秀丽）全国人大代表、河南证监局局长牛雪峰建议，就规制上市公司董监高（大股东）背信行为专项立法。

牛雪峰表示，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，近年来资本市场在服务实体经济高质量发展方面发挥着重要作用，上市公司数量持续增长，发展质量不断提升。但同时，有的上市公司的董监高由控股股东、实际控制人指派选任，当董监高在面对上市公司利益与其自身利益或控股股东、实际控制人利益冲突时，容易违背其对上市公司的忠实义务，从事损害上市公司利益的行为（背信行为），扰乱证券市场管理秩序，损害上市公司利益和中小投资者合法权益，影响资本市场生态。

牛雪峰介绍，目前，我国已初步建立了对背信损害上市公司利益行为的追责体系，但仍存在短板。为更好监管、惩治背信行为，打出行政规制和刑事规制“组合拳”，震慑上市公司“关键少数”，严惩“首恶”，他提出两方面建议。

行政立法方面，建议通过立法构建背信行为的独立行政法律责任，为证监会行政监管提供直接、充分的法律依据。在此基础上，制定衔接背信违法和背信犯罪的配套制度，形成层次清晰、优势互补的多层次追责体系，推动更多案件进入刑事领域。

刑事立法方面，建议制定背信罪司法解释，细化、量化该罪的犯罪构成要件，降低认定难度。统一裁判口径，解决同类似犯罪的竞合问题。总结实践疑难，对司法实践中常见的认定难点作出回应。明确豁免情形，对上市公司“关键少数”以掏空上市公司为目的，从事特定背信行为并造成重大损失的，在公安机关立案前未能弥补损失的即予刑事立案，立案后的返还不影响案件认定。