资管规模超7500亿，创下多项业内第一！国泰基金25周年：笃行致远，国泰民安

丘山积卑而为高，江河合水而为大。跨过行业发展的第25年，公募基金行业与资本市场共同成长，迈上高质量发展征程，在服务国家战略、支持实体经济、落地普惠金融等方面成果斐然。

作为行业的先行者与重要参与者，25年来，国泰基金与行业发展同频共振，见证了中国资本市场波澜壮阔的光辉历程，在市场风云变幻中坚守初心，以“最大的专业性和勤勉为投资人实现长期稳定的财富增值”为经营宗旨，不断创新变革，为千万客户的财富管理保驾护航。自成立以来，国泰基金已斩获包括41个金牛奖、28个金基金奖、42个明星基金奖等在内的多项业界权威重磅奖项。

精耕细作，与行业发展同频共振

生逢其时，责任在肩。

1998年，承载着市场对专业机构投资者的期待与众望，国内首批基金管理公司成立，由此拉开了中国公募基金行业的发展大幕。回溯25年的发展历程，公募基金行业从无到有，建立了科学、完善的制度体系，是信托关系落实充分、投资者权益保护有效的行业，成为监管严格、制度完善、透明度高的资产管理机构。严格的监管与制度体系奠定了公募基金发展的基石。根据中基协发布的数据，截至2022年12月底，我国境内共有基金管理公司142家，公募基金数量突破万只，行业资产净值合计26.03万亿元。作为普惠金融的典范，公募基金已经“飞入寻常百姓家”，为上亿家庭提供理财服务。

国泰基金成立于1998年3月。作为首批规范成立的基金管理公司之一，国泰基金25年风雨兼程，与基金行业共成长，见证了行业发展的许多重要时刻，目前已发展成为能够提供齐全产品线、满足不同风险偏好投资者的综合性需求的多元化大型资产管理公司。截至2022年12月31日，国泰基金各类资产管理规模达7571亿元，旗下管理239只公募基金，13只养老金产品，和包括专户、年金、社保、投资咨询等在内的181个资产委托组合。

锐意进取，创新产品层出不穷

扬鞭策马，一日千里。

随着基金业的法律规范不断完善，行业逐渐进入创新发展的阶段，投资者需求日益多元，行业中的创新产品层出不穷、百花齐放。基金产品创新的步伐遍布主动权益产品、被动指数型产品、债券产品、个人养老投资等诸多领域，进一步丰富和完善了公募基金支持国家战略、服务实体经济、匹配投资者需求的路径和方式。

作为公募基金行业的先行者，国泰基金旗下不少产品布局都曾创下业内“第一”。基金金泰是第一只封闭式基金，国泰金鹰是第一只标准股票型基金，金融ETF是第一只行业ETF等。2012年，国泰基金创造了“十日三创新”的行业纪录，连续上报国债ETF（首批债券基金ETF），纳指ETF（首只跨境ETF）、黄金基金（首批黄金ETF），传为业内佳话。近年来，国泰基金又发行上市了国内首批科创创业ETF、国内首批增强ETF等，持续创新驱动，产品线不断丰富和完善，不仅享受中国经济高速增长红利，支持了国家实体经济建设，同时也为投资者提供了个性化、多元化的理财工具。

穿越牛熊，提供优质投资工具

春风化雨，国泰民安。

持续精进的投研能力是基金公司的核心竞争力。国泰拥有一支“高学历、高素质、专业化”的核心投研团队，核心投资人员平均从业年限超过20年。

主动权益方面，公司中长期业绩稳健出色，根据银河证券数据，国泰基金最近10年、14年业绩全行业排名前5，最近20年业绩全行业排名第3。

固定收益方面，国泰基金作为“债券基金先行者”之一，历经市场熊牛转变，积累了丰富的投资管理经验。近年来，公司固收业务日益发展壮大，管理规模持续稳步上升。截至2022年末，公司固收产品线公募管理规模达到3784亿元。固收团队秉承绝对收益投资理念，以获取投资周期内正收益为目标，中长期投资业绩稳健出色，多次荣获行业权威奖项认可。

被动指数方面，国泰基金旗下非货币ETF基金共计47只，总规模936.09亿元，位列行业第5名，行业ETF产品共计28只，总规模807.30亿元，位列行业第1名。产品布局广泛覆盖A股、港股、美股、债券、货币、商品等不同资产，围绕金融、消费、科技成长、周期等板块布局了共计37只行业/主题ETF产品，满足各类投资者不同的细分需求。

社保及企业年金方面，国泰基金目前管理54个企业年金账户，总规模269亿元。2012年至2022年Q3，国泰基金管理的企业年金单一含权组合累计收益率为100.89%，行业排名2/22，且在此期间一直高于行业平均累计收益率。

国泰基金坚持做责任投资的践行者。近年来，公司成立ESG投研小组，将ESG因素纳入投资决策，发挥机构投资者专业优势，主动挖掘环保、低碳、生态、循环利用等行业的投资机会，并积极布局ESG与泛ESG领域相关产品。同时，公司接轨国际责任投资标准，现已成为联合国负责任投资原则 (UN PRI) 的签署方，致力于促进公司的治理改善、社会和环境的可持续发展。

红烛之光，点亮教育梦想

2007年，国泰基金发起“红蜡烛公益计划”，为社会精神财富的创造贡献力量。“红蜡烛公益计划”致力于改变贫困地区的教学环境和学习条件，以授之以渔、互助分享、回馈社会、创造希望为理念，扶贫助优，同时帮助当地教师，推动中国贫困地区教育事业的良性发展。脱贫攻坚战胜利后，为贯彻国家“三农”工作重点由脱贫攻坚向乡村振兴转移的新决策、新部署，“红蜡烛公益计划”积极参与到巩固脱贫攻坚成果与乡村振兴的伟大事业中，让公益之火生生不息。

国泰基金“红蜡烛公益计划”选择了有层次、有节奏地点燃爱心，播种希望的路径，在需要帮助的贫困地区扎下根，踏实做好红蜡烛公益计划。从2007年到2022年，国泰基金“红蜡烛公益计划”历时15年，在全国范围内完成助教36次、捐助“红蜡烛图书馆”12座、“红蜡烛•梦想中心”多媒体教室7间、捐赠图书3万余本、受益师生超万人。

心怀敬畏、恪尽职守；奋楫笃行，不负重托。展望未来，国泰基金将坚持以推动高质量发展为主题，以服务国家战略为抓手，创新产品和服务，在建设现代化产业体系、服务国家创新驱动战略和多层次、多支柱养老保险体系建设方面充分发挥公募基金的作用，为推动我国现代化产业体系建设贡献力量。

注：观点仅供参考，不构成投资建议或承诺。市场有风险，投资需谨慎。

主动权益业绩排名及非货ETF规模数据来源：银河证券《主动股票投资管理能力评价•长期评价榜单（指数法+广义口径）》、国泰基金、Wind；行业ETF数据来源：Wind，国泰基金整理；数据截至2022/12/31。主动权益最近10年、14年、20年具体排名为5/60、4/56、3/13。我国基金运作时间较短，过往业绩不代表未来表现。国泰基金非货ETF产品共计47只，参与非货ETF规模排名的基金公司共52家；行业ETF产品共计28只，总规模807.30亿元，参与行业ETF规模排名的基金公司共29家。

社保及企业年金数据来源：人社部，截至2022年9月30日。

（CIS）

责编：杨喻程

校对：姚远