国家的千年大历史_统治者最怕人民做什么_国家起源新观点

常见的文明论述告诉我们，人类祖先在某个时间用农业取代了狩猎，采集。是经济生产上的一大进步，为了发展农业，就必须定点工作，两河流域就开始出现灌溉工程，中国出现大禹治水。这些都需要一个权力组织大量劳动人口，所以国家就诞生了。接着就自然的出现了权力不平等，财富不平等的阶级社会，这种故事让人感觉定居生活跟国家组织是农业技术发展的自然结果。但是，最新考古证据发现恰好相反，人类先在12000年前开始出现定居生活。定居后4000年才出现第一个农业技术，然后农业出现了4000年后，才出现国家。

那么，从农业出现到国家诞生这中间的4000年人类都在干嘛？考古学家发现。尼罗河下游，中国杭州的河姆渡文化，还有印度河文明，这些早期的人类部落都是在湿地，有丰富的天然资源。两河流域现在看起来是沙漠，但是在6500年前河流会定期泛滥长达半年的时间。波斯湾会直接长到苏美尔人的乌雨城门口，在城外形成一大片冲击三角洲，引来大量的鱼类，鸟类，迁徙动物。人们只需要待在同一个地方，就可以在旱季时享有陆生资源，在雨季时享有水生资源。根本不需要发展农业，这时候的人类更像是活在原始共产社会里，所有人都共享自然资源，没有阶级之分。

农业技术出现后，人类祖先为了应对气候变迁。也会避免完全依赖农业，而是以狩猎采集为主，农业为辅，因为上古时期通常会有小冰河其出现。冰河期结束后又出现暖化升温，如果只种植单一作物，风险太高，有时候我们的祖先为了跟环境共存。会尝试不同的维生策略，像是台湾的原著民在5000年前就已经发展出农业。其中一批人在5000年前迁移到东南亚，发现到处都是森林，他们就放弃了农耕技术，改采回狩猎采集生活。

所以我们必须抛弃历史单线进步的想法，人类并没有在某个时间点突然从狩猎采集转向农业文明。考古证据正好相反，我们的祖先一直都保持各种不同的求生形态，有时候会放弃定居，农业生活，选择跟生态环境共存。所以真正的问题不是人类为何没有立刻转向农业文明，而是为何明明长达4000年的时间人类都不依赖农业，过着游牧生活。怎么突然在西元前3000年前出现了以农业立国的国家？

有一派人提出食物储存假说，因为农作物可以放比较久，收成一次就可以不用工作，所以经济效率更高，你就不用每天出去打猎。但事实上，狩猎采集民族都懂得腌渍技术，就算是大鱼大肉也可以存放很久。另一套人口压力理论，认为西元前3000年前，两合流域人口增加。猎捕大型猎物已经不够吃，不得不获取更多资源时，人类才被迫转向农业。所以我们以为农业是进步的开始，恰好相反，人类祖先是被逼到走投无路才选择农业。

如果农业是逼不得已才走上了道路，那国家又是怎么出现的。首先，我们要先来定义，怎样才算是一个国家，历史上所有早期的国家都至少有三个特征，赋税制度，官僚制度，跟城墙。根据这个标准，西元前3200年前的苏美城邦乌鲁克，就是最早的国家。那为什么务农人口会在这个时候聚集起来成立国家呢？

因为上古时期气候变迁频繁。只要来一场干旱，农耕人口就必须聚集到有灌溉水资源的地区，这时候人力资源高度集中在一块土地上耕作。这就为国家打造了完美的舞台，原本人口四散在各地，现在人口谷物都集中在一块了，国家就可以寄生在这块农耕人口上。谷物假说认为，历史上早期的国家都要求人民生产谷物而不是其他的农作物，为什么呢。因为谷物最适合一次收割，方便国家统计税收。如果是根茎类作物，都是埋藏在土里。国家无法计算产量有多少，如果是豆类，不同种类的豆子成熟其不同，根本不方便国家查税。相比之下，谷物都是在同一个时段成熟，所以国家只要发明一套农民历，规定播种时间。在评估农田的规模，品质，就可以预估收成，知道要收税多少，而且谷物也最方便计算。在美索不达米亚，国家给劳工的每日薪资是两升大麦，中世纪教会有十一税，要求农民把谷物捆成一束一束。这样一眼就可以一眼看出1/10的税是多少谷物，所以谷物本质上是一种政治作物。

这谷物假说解释了为什么在农业出现后的4000年都没有国家出现，因为当时人类祖先在三角洲湿地的维生资源非常多元。有农业、渔猎、采集、刀耕、火种，这些多元生产方式都不利于国家形成。因为国家需要一个方便统一征税度量衡，必须建立在单一的谷物上。所以古埃及，中国古代第一批国家都是都是出现在尼罗河，黄河的上游地区，而不是下游三角洲。统治者发明各种神话，让人们相信农业是神赐给人类的技术，可以让我们养活更多人口。同时污名化那些不种植谷物的人口，把狩猎采集的人说成是野蛮人，因为国家收不到他们的税。

例如罗马帝国的疆界就是在谷物线之内。因为不适合跟做谷物的区域，征服了也没价值，罗马人认为满足就是一群不懂农耕，只会吃肉喝奶的人。而闻名的罗马人只吃谷物，不吃肉和奶，这是为什么中国古代的社会阶层是士农工商。因为农民的收成可以被国家统计、征税，有利于国家统治。但是商人的收入不透明。国家根本不知道他赚多少，所以统治阶级就故意贬低商人，推行重农抑商的政策。但是只有赋税制度还不能形成国家，还必须有官僚制度来执行税收，每年有政府官员来记录人口、土地、农作、牲口。这就形成了文字的起源，在美索不达米亚书写系统的出现最早就是为了国家施政。记录农民欠了多少税收、债务、识字的只有政府官员，一直到文字出现500年后才开始被用来创作文学神话。中国秦朝统一文字、度量衡也不是为了文艺创作，而是要让统治者一目了然知道自己统治多少人民财富。

这就是为什么历史上所有的农民起义，第一件事都是烧毁政府的官方档案。因为这些国家文件就是压迫的源头。苏美尔城邦周边的原著民，会刻意避开文字书写技术，因为他们不想要被国家收编。我们以为原著民没有文字是因为他们很落后，学不会文字。事实正好相反，他们在几千年前就意识到国家想要征服他们，所以避开了文字。

这也是为什么上古时期国家崩溃后，文字的使用也会跟着消失。因为不再有官员用文字债务来压迫农民，算是古希腊迈锡尼文明使用的文字，在国家解体以后就失传了。之后，人们都是用口传的方式传承文化，例如荷马史诗就是用口头传唱。罗马帝国崩溃后，拉丁文的人口识字率几乎降为零。因为书写本身起源自国家的统治术，所以当人民不再被国家统治时，书写也就不再有必要性。

过往的文明论述告诉我们，农业、畜牧、国家文字都是让人类脱离蛮荒时代的文明象征。但现在我们已经知道，人类是被逼到走投无路才选择农耕序幕，而且谷物跟文字最早都是用来服务国家的工具。不仅如此，新的考古证据发现，城市生活出现后其实没有带人类走向文明，反而是变得更脆弱。早期许多城邦会因为不明原因就突然被抛弃，人突然都消失了。可是找不到任何考古遗留证据，为什么呢？因为有一种东西不会留下物质证据，就是流行病。国家出现后，人口被迫集中而且跟家畜、农作物挤在都市一起生活。很多流行病就容易从家畜传到人身上，像是麻疹、天花、禽流感都是因为人类跟动物群聚。可以说是人类自己把都市变成病毒的培养皿，苏美尔的史诗里就记载了大瘟疫，让整个幼发拉底河都是浮尸。但当时人们不知道流行病的原理，以为这是神在惩罚他们，所以就到神庙祈福。献祭动物让神息怒，这可能就是宗教仪式的起源，人们发明宗教来解释流行病灾难。

但他们不知道流行病期是国家造成的，尤其是当国家发动战争时，大批军队人口移动。等于是让病原体传播到各地，所以一般平民会刻意避开有军队跟难民经过的路线。古代国家遇到疫情，都是立刻逃出国。中世纪黑死病后，牛津剑桥大学开始出现瘟疫，学生出现症状就要送去隔离。16世纪意大利，更是发展出专门的疫情隔离机构。这些都显示出早期的国家其实非常脆弱，可能因为一场流行病就完全崩解。

另一方面，农业文明也没有让人的生活品质更好。考古学家比较农人跟狩猎采集民族的骨骸，发现农人的健康状况其实变差了。因为狩猎采集民族摄取的食物更多样，高达190种植物。两河流域原住民一周就可以供应一整年的动物蛋白质。相比之下，农人要工作一整年，按照国家发明的农民历劳动，而且定点耕作农作物，反而容易滋生病虫害，古时候又没有农药，许多谷物可能都被昆虫吃光。寄生虫这个字在古希腊文里的意思，就是在谷物旁边。早期农村的人口大多营养不良，缺乏维生素蛋白质，因而死亡率高达50%。总结来看，农业国家让人工时变长、更少营养、更容易死亡，被统治的人民当然也意识到这一点。所以当国家发动战争，流行病出现或是农作欠收时，许多人就会逃到乡下来自保。拒绝种植谷物而改采狩猎采集的生活，这样就能躲避税收。反抗国家，最好的方式就是成为反骨男孩。

所以我们看到许多古文明的人口消失。像是埃及古王国、苏美尔乌尔王朝、玛雅王国崩溃，仿佛是社会停滞，进入黑暗时代。但事实是，人民终于可以获得自由，逃离国家，回去过自给自足的生活，不用为统治者干活。

反而，历史课本上教的各个王朝，才是人类受到最多压迫的时期，那问题就来了。为什么我们会把这些时期称作文明呢，因为我们所熟知的古文明遗迹很多都是19世纪的欧洲考古学家发现的。当时正处于欧洲帝国扩张的高峰期，所以欧洲各国就开始编造科书，建博物馆。颂扬古文明的辉煌，像是金字塔、帕德农庙、兵马俑，故意强调帝国的强盛等于文明。其实是在暗示如果帝国终结，就是文明衰退的征兆，借此来合理化欧洲帝国的殖民扩张。但是当代最新的证据已经推翻了这种文明优越论，文明国家出现，事实上带来的是赋税、疾病、高工时、高死亡，文明国债崩溃反而才是人类福祉得到改善。

既然国家刚出现时非常脆弱，常常因为瘟疫、战争、农作欠收而流失人口。所以，国家的治国之道就是必须维持国内的人口。圣经的箴言里就提到，君主的荣耀在于人口众多，帝王的末落由于国民寡少。那要怎么让人口变多呢。最简单的方式就是从外面抓回来。苏美人就常常到周边山区抓原住民。在古苏美文里，奴隶这个字就是写成山根和女人，就是指入侵山区后抓走当地的女人。这是为何古代国家战争频繁，不是为了开张辟土。而是为了掌握人口，因为就算占领了新土地，没有人耕田，对国家来说也没用，衡量战果的方式就是看奴役了多少战俘。这样就不用剥削自己的人民，可以保持国内的政治稳定，这就是西班牙在海外殖民扩张时的首要原则。掠夺外国人当奴隶来累积国家的资本，像是东南亚早期的所有国家都是奴隶制国家。马来人抓到的男性战俘还会融入当地社会，反过来帮忙抓奴隶。在古希腊雅典。全国2/3人口是奴隶，但是古希腊哲学家从来不曾辩论要废除奴隶制，而是把这视为理所当然。亚历斯多德就为奴隶制辩护说，某些民族先天就缺乏理性，奴性很重。自然适合当成动物来奴役。雅典殖民扩张，发动波罗奔尼萨战争时，苏格拉迪也为国从军。布拉图本人甚至被贩卖为奴过，他也没有因此反对奴隶制。

为什么他们都认为奴隶制理所当然。因为奴隶就是国家财富的来源，奴隶人口越多的国家就是越富有的国家。所以，古希腊史学家修昔底德就赞扬斯巴达的将军，没有屠杀投降者，而是谈判把他们带回国，变成有生产力的奴工。让斯巴达的税收增加，在古罗马一场高卢战争就让国内增加100万新奴隶。罗马的精英阶层就是靠阵容华丽的奴仆来显示自己高人一等。一直到1800年奴隶贸易最高峰时，全球有3/4的人口生活在奴役状态中。但是奴隶制也不是毫无阻碍，很多国家在抓到原著民战俘后发现他们不愿意工作。这是因为，在国家还没出现以前的原住民社会。人们没有动机去生产更多东西，只要吃饱喝足就好，剩余的时间会拿去休闲玩乐，而不是做更多工作。除非受到强迫，否则原住民不会做超出自身需求的工作量，这就对国家构成了一大问题。正是荷兰人殖民台湾后，发现台湾有大量未开垦的农地，但是台湾原住民过着自由自在的狩猎采集生活。

不愿服从荷兰人的资本主义体制，最荷兰人没办法，只好从中国抓一批农民过来。跟他们说这是招垦移民，但事实上是荷兰殖民政权需要奴工来开发农地，才能扩大谷物生产范围。几乎可以说城邦的起源就是靠军事殖民，没有强迫迁徙人口来当奴工，就不可能发展出城市文明。所有国家创立初期都要打造一套强迫劳动制，一方面要压榨出最大的经济价值，另一方面又不能压榨太多，否则人们会想逃出国。历史上很多被遗弃的城邦，可能都是奴隶跑光了。我们看到的古文明恰好是那些逃不出去的地区，像是两河流域、印度河谷、古埃及。都是被山海，沙漠包围的地区，所以人们很难逃走。只有逃不出去的地理环境才会出现国家。所以北美洲跟亚马逊雨林没有出现过国家，因为那里有宽广的丛林，奴隶很容易逃跑。就算没有地理限制，国家其实也可以自己打造城墙法律。西元前2000年前，苏美国王苏尔吉就在两河流域之间进一座墙，号称是要阻止塞外民族阿摩利特人的入侵。但事实上是要锁住南部的纳税人，让他们逃不出去。中国打造万里长城号称是要为老百姓抵御蛮族，但事实上也是为了把秦朝人困在墙内。这也是为什么清朝占领台湾后，要立刻颁布渡台禁令。

所以数千年来，所有国家都想办法要圈禁人民。因为只有让人民逃不出去，才能维持国家的劳动人口。反过来说，数千年来统治阶级最害怕的，就是人民大规模的逃离国家。

统治者只要避免人民逃跑，所以盖城墙立法惩罚。但其实还有一招，就是把外国人污名化成野蛮人，让人民害怕城墙外的世界。仿佛离开国家就会回到蛮荒状态，这样人们就会自己留在国内，不需要国家强迫。例如我们在历史课门上读到的匈奴人，蒙古人，歌德人，这些其实都是国家虚构的部族概念。他们其实不是一群统一的民族，而是为了对抗国家暂时组织起来的联盟。但是国家为了方便统治污名化，就发明出部族的概念。

在中国古代只有华夷之辩，周朝礼记里就记载了：吃谷物的才是文明人，蛮夷戎狄不吃谷物，不知用火。明朝开始，中国发明生番、熟番的概念来治理蛮族。无法征税，主权到不了的就是生番，能被国家治理，有缴税义务的就是熟番。但是国家为什么要费尽苦心搞这些计量，因为他们不想让人民知道其实野蛮人的生活更自由。狩猎采集民族的营养状况更好，人均寿命也比农业国家人民更长，大部分时间都在休闲娱乐。他们不用工作，因为他们只需要收割国家的农作，北非的berber人就说，掠夺就是我们的农活。国家抓奴隶来农耕，游牧民族则是趁丰收时节掠夺国家的收成，所以历史上各个帝国都常受到塞外民族的入侵。美索不达米亚被阿摩利人入侵，罗马帝国被塞尔特人入侵。这些蛮族的存在，其实有助于抑制国家权利。这就是为什么印度历史上从来没有出现一个中央集权的大国。因为周围有太多强大的游牧民族，阻碍国家权力的集中化。而且国家要反击游牧民族非常困难。因为他们没有定居城市，不累计私有财产，随时可以闪人，例如匈奴，常常闪击中国。东汉朝廷想报复时，匈奴早就撤退了。但是蛮族如果一直掠夺国家资源，人民逃离城市后，蛮族就没有东西可以掠夺了。所以蛮族有个更好的方法，告诉都市人不要逃走，我们可以保护你们不受其他蛮族的侵略。只要你们定期提供给我们一点好处，这就是保护费的起源。

罗马帝国共和时期必须用黄金来笼络塞尔特人。国家尤其担心的是，人们发现游牧民族的生活其实比国内的生活更自由。像是在罗马帝国晚期税务过重，老百姓受不了，但是又无法反抗政府，所以就转向攻击罗马帝国的游牧民族，匈人首领阿提拉。或是在中国明清时期发生大饥荒时，会有走西口。中国北方的难民从沙湖口逃出塞外，改过游牧民族的生活，这种逃离国家决定选择过原始生活的策略，这叫做后天原始化。我们当今看到的许多原住民，可能没有我们想象的那么原始，他们的祖先可能是为了不被国家收边而逃到国家外围。狩猎采集其实是一种选择而不是落后的生活。

我们不要忘了，虽然国家早在5000年前就诞生在世界上，但是古文明的国家人口，根本是少数，绝大多数人都生活在国家外围，过着自由的狩猎采集生活。一直到17世纪，地球上1/3人口都是生活在国家外，所以20万年的人类历史里。国家霸权只是出现了400年，只占据人类历史的0.2%时间。如果国家不是人类历史的一个常数，而是一个变数。那么当今震撼世界的中美两大帝国，也不会是历史的常数。