招商证券因APP故障问题收警示函 被责令全面整改并内部追责

央广网北京7月12日消息（记者 杨柳青）日前，招商证券股份有限公司（简称“招商证券”）因2022年5月16日的网络安全事件，收到中国证监会警示函。

5月16日，有投资者反映招商证券APP无法登陆，招商证券当日通过微博发布内容证实交易系统故障，并表示恢复正常和致歉。

（招商证券微博截图）

对此，中国证监会对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。中国证监会称，发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善，责令其对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

（截图自中国证监会官网）

记者注意到，5月16日的网络安全事件，是招商证券两个月内第二次出现APP故障。

2022年3月14日，有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现故障，包括无法成交和无法撤回交易等问题，当时招商证券交易系统故障曾一度登上微博热搜。

　　事件发生后，深圳证监局于4月1日下发了关于对招商证券责令改正的监管措施，明确表示招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。要求招商证券进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并于3个月内完成整改和上报。

（截图自深圳证监局官网）

　　而还处于整改期内的招商证券，于5月16日再次出现APP故障。

据招商证券2021年年报，去年全年，招商证券在信息技术方面投入11.92亿元，同比增长19.91%，占2020年母公司营业收入的6.32%。7月12日收盘，招商证券微跌，港股报每股7.520港元，总市值653.98亿港元；A股报每股13.86元，总市值1205亿元。