工行四川分行罚金多列2020年银行处罚榜前列 行长陆钦知道吗

运营商财经 苏佳/文

日前，“2020年度西南地区六大国有银行省分行处罚榜”公布，据榜单显示，工商银行四川省分行在榜单中以190万的罚金属于较多者。

2020年7月28日，工商银行四川省分行被中国人民银行成都分行罚款190万元，相关直接责任人员被罚3万元。

该行主要违法行为是未按规定对部分客户开展持续的身份识别；未按规定将部分客户风险等级划分或调整为高风险；部分大额交易报告要素不完整；未按规定对排除的部分异常交易进行人工分析、识别；未按规定以客户为基本单位开展资金交易的监测分析。

资料显示，工商银行四川省分行法定代表人于2020年12月28日由韩松变更为陆钦，工商银行四川省分行被处罚的时候陆钦还未上任，只是不知陆钦对此是否知情？