今年基金发行谁最冷？国泰君安多只新基仅1人认购，还只买了500元

红星资本局10月7日消息，在市场行情低迷的背景下，今年新基金发行遇冷。

Wind数据显示，截至10月7日，年内全市场共发行919只新基金（仅计算初始基金），同比减少近250只；今年新基金平均有效认购户数为5226户，也少于去年同期的7549户。

红星资本局注意到，今年发行的新基金中，有效认购户数不高于10户的共59只，其中有11只由上海国泰君安证券资产管理有限公司（下称“国泰君安资管”）管理。今年9月，国泰君安资管就因旗下一只新基金除自购外仅1名客户买了1000元备受关注。

国泰君安资管的“尴尬”还不止这只基金。红星资本局注意到，其同时成立的另一只新基金，虽然除自购外有2名客户购买，但合计购买金额也是1000元。此外，该公司上半年发行的9只新基中，有3只都仅有1名客户购买了499.94元。

国泰君安资管9月2只新基“遇冷”

客户只买了1000元

9月下旬，国泰君安资管旗下的新基金国泰君安新材料被市场关注，原因是该基金除自购外仅1名客户买了1000元，并由此引发基金滞销讨论。

基金合同显示，该基金9月19日成立，发行总规模为1000.998814万元，其中A份额募集800.998814万元，C份额为200万元。其中，国泰君安资管自购金额达到1000.9万元，占基金总份额比例为99.9901%。扣除自购金额后，该基金实际发行金额仅剩下988.14元。

基金合同还显示，该基金的募集期仅9月15日一天，且有效认购户数仅2户。这也意味着，剔除公司自购金额和认购费率（100万元以下为1.2%）外，该基金首发当日，仅1名客户买了1000元。

截图自国泰君安新材料基金合同生效公告

红星资本局注意到，国泰君安资管于9月19日成立的另一只新基金国泰君安消费机遇，也遇到了类似情况。该基金合同显示，发行总规模同样为1000.998814万元，国泰君安资管自购金额同样为1000.9万元。不同的地方在于，这只基金的有效认购户数为3户，也就是说有2名客户合计购买了1000元。

其上半年4只新基无客户认购

3只仅1名客户买了500元

事实上，在今年发行新基金的公募基金和券商资管中，国泰君安资管的多只新基金都有公司自购的身影。Wind数据显示，今年发行的新基金中，有效认购户数不高于10户的共59只，其中有11只是国泰君安资管发行。这在国泰君安资管年内发行的13只基金中（上半年发行了9只基金），占比高达84.6%。

截图自wind

除上述提及的基金外，国泰君安安平一年定开、国泰君安高端装备、国泰君安远见价值、国泰君安沪深300指数增强、国泰君安领航成长一年持有这5只新基金，有效认购户数均为2户。其中，国泰君安领航成长、国泰君安高端装备、国泰君安远见价值均成立于上半年，均只有1名客户购买了499.94元。

截图自国泰君安高端装备基金合同生效公告

以国泰君安高端装备为例，该基金成立于3月1日，发行总规模1501.95万元，剔除公司自购金额后，仅1名客户购买了499.94元。进一步查阅该基金2023年中期报告发现，截至6月30日，国泰君安资管持有总份额不变，个人投资者份额涨至6653.58份。

截图自国泰君安高端装备2023年中报

此外，上半年成立的国泰君安周期精选、国泰君安创新成长、国泰君安善兴平衡养老目标三年持有、国泰君安君增利60天滚动持有，有效认购户数均为1户，这4只基金的募集期都只有一天，且均为公司自购，募集总规模1200万到5500万不等。

红星新闻记者 蒋紫雯 俞瑶

编辑 余冬梅

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