涉违规提供股票买卖建议，云财经被证监局合计罚没1100余万元

7月12日，深圳证监局公布行政处罚，对深圳云财经大数据技术有限公司（现已更名为深圳市证公网络科技有限公司，以下简称云财经或公司）及相关责任人合计罚没1100余万元。

经查明，云财经存在以下违法事实：

2016年至2019年期间，云财经通过公司网站、APP、微信公众号等渠道经营“涨停先驱者”“早盘捉妖”“N型反转大师”“搓揉优选大师”“研报大师”等软件产品（以下统称软件产品），向客户提供具体证券投资品种的选择建议或买卖时机建议，属于《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2012〕40号）第一条第一款第（二）、（三）项规定的具有证券投资咨询服务功能的软件产品。

云财经未取得证券投资咨询业务资格，对外销售上述软件产品，共获得收入5,486,080.06元。

其中，黄拓是公司的实际控制人、总经理、执行董事，制定软件产品的模型条件并对推送股票进行人工审核；胡梓聪任产品经理，协调软件产品的开发工作；张顺庆、梁倩慧任技术员，负责编写代码搭建软件产品框架；朱灿生参与软件产品推送股票的人工审核。

深圳证监局认为，云财经未取得证券投资咨询业务资格，对外销售具有证券投资咨询服务功能的软件产品，构成《证券法》所述的非法经营证券业务行为。黄拓是直接负责的主管人员，胡梓聪、朱灿生、张顺庆、梁倩慧是其他直接责任人员。

在正式作出行政处罚前，云财经提出陈述申辩意见：

第一，软件产品性质应经专家鉴定。

第二，违法所得金额应按获利金额计算，需扣除相关成本支出、缴纳税费及退款金额。

第三，调查程序违规，且处罚周期超过一年。

第四，本案违法情节轻微，没有造成危害后果，应不予处罚。

经复核，深圳证监局部分采纳云财经关于违法所得的陈述申辩意见，对其他意见不予采纳。

深圳证监局表示，第一，我局有权依据查明事实，对非法经营证券投资咨询业务的产品性质作出判断。第二，当事人要求扣除其非法经营期间相关成本支出及缴纳税费，没有法律依据，但当事人申辩并提供证据证明的退款部分可予扣除，我局依法从其违法收入中作出相应扣减。第三，云财经违法行为持续超过3年，违法所得548万余元，不属于违法情节轻微、应免于处罚的情形。第四，我局对本案立案调查、作出处罚，程序符合2005年《证券法》等有关规定。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005《证券法》第一百九十七条的规定，深圳证监局决定：

一、没收深圳云财经大数据技术有限公司（现已更名为深圳市证公网络科技有限公司）违法所得548.61万元，并处以548.61万元的一倍罚款；

二、对黄拓给予警告，并处以10万元罚款；

三、对胡梓聪、朱灿生、张顺庆、梁倩慧给予警告，并分别处以3万元罚款。

本文源自金融界