券业大事件！文化建设评估即将开启，指标有修订…这项分值提高，把关不严将扣分

近日，为做好证券行业文化建设实践评估工作，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求，强化党建引领，加强职业道德水平建设与廉洁从业管理，突出效果导向、客观导向，中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整。

据悉，去年4月，中证协发布过一次文化建设的评估指标，此次是对去年指标的修订，修订主要涉及部分加减分指标的完善，包括但不限于：将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分项，综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标加分分值，提高宣传推广文化建设成果指标加分分值；扣分指标方面，增加了一条“公司对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的，协会视情节进行扣分”。

券商中国记者获悉，上述修订的规则将适用于今年的文化建设评估。目前，已有多家券商表示已经在收集相关材料，准备开始自评工作。

基础指标总体未调整

据了解，文化建设评估包括基础指标、加分指标以及扣分指标三个大类。其中，基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分或扣分，以确定证券公司的实践评估计分。

中证协根据证券公司实践评估计分的高低，将实践评估结果分为A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大类7个级别。其中，D类公司不重视文化建设工作，证券公司文化建设工作存在重大问题或缺陷。

此次修订中，基础指标总体未调整，仅在评估项目第二点“建立长效激励”中增加一条评估指标“考察公司形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备的情况”。

最新的基础指标有51个细分评估指标，券商在自评时应当对照基础指标逐项进行评估。公司文化建设实践情况不完全符合基础指标要求的，自评时应当每项扣0.1分，个别项最高扣0.2分。

提高宣传推广文化建设成果指标分值

中证协表示，加分指标调整坚持客观、公平的原则，平衡指标分值，完善指标口径，提升行业机构文化建设的积极性。

一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。

二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。

三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

具体而言，公司承担中央有关部门、国务院各部委、各直属机构课题并结题的，每项加0.1分，最高0.2分；公司承担地方政府或相关省部级单位课题，获省部级领导肯定性批示的，每项加0.05分，最高0.1分；公司承担证监会系统单位公开招标课题并结题的，每项加0.05分，最高0.1分等等。

券商中国记者注意到，在2022年发布的评估标准中，自律规则及规范形成指标最高加分不得超过0.3分，而本次修订成了最高加分不得超过0.2分，分值有所降低。宣传推广文化建设成果指标分值有所提高，今年是最高加分0.6分，去年是0.5分。

申报材料把关不严将扣分

中证协称，扣分指标调整主要强调证券公司应当对评估材料负主体责任，督促公司提高报送材料质量，明确对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的情形，视情节进行扣分。

券商中国记者注意到，在扣分指标“自评及评估结果异议反馈过程中，公司未如实、客观开展评估、提供有关证明材料的”中，今年新增了一个扣分标准，即：公司对提交材料把关不严，严重影响复核工作有效开展的，协会视情节进行扣分。

其他扣分指标未作调整。

责编：桂衍民

校对：赵燕