北京证监局对泛海控股、卢志强等出具警示函措施

金融界3月27日消息北京证监局对中国泛海控股集团有限公司、卢志强、刘晓勇、赵英伟采取出具警示函措施，公司存在相关事项未履行或未及时履行信息披露义务，及所披露信息不准确、不完整等问题。

北京证监局指出，泛海控股在公司治理方面，存在三会文件内容不完整、相关审批决策文件不完整或不规范、相关决议未对关联交易公允性进行说明、委托投资关联交易内控缺失等问题。

以下为全文：

经查，你公司存在相关事项未履行或未及时履行信息披露义务，及所披露信息不准确、不完整等问题。你公司董事长卢志强，信息披露负责人刘晓勇、赵英伟，对上述问题负有主要责任。

上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》（2015年1月15日证监会令第113号）第四条、《公司债券发行与交易管理办法》（2021年2月26日证监会令第180号）第四条的规定。按照《公司债券发行与交易管理办法》（2015年1月15日证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（2021年2月26日证监会令第180号）第六十八条的规定，现决定对你公司、卢志强、刘晓勇、赵英伟采取出具警示函的行政监管措施。

此外，你公司在公司治理方面，存在三会文件内容不完整、相关审批决策文件不完整或不规范、相关决议未对关联交易公允性进行说明、委托投资关联交易内控缺失等问题。

你公司及相关责任人应在收到本决定书之日起，严格落实《公司债券发行与交易管理办法》（2021年2月26日证监会令第180号）等相关规定，切实强化合规意识，强化公司治理及内部控制，提高信息披露质量和规范运作水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2023年3月23日