国家能力：国家何以成功

摘要：

经济发展的决定因素已争论多年。然而，其中一些决定因素在国际上难以衡量。本专栏回顾了来自 25 年数据的证据，认为各国根据其内部和平水平和国家能力形成持久的“发展集群”。

学人简介：

Timothy Besley，伦敦政治经济学院经济学系

Chris Dann，伦敦政治经济学院经济学系

Torsten Persson，斯德哥尔摩大学经济学系

文献来源：

CEPR，VoxEU专栏通讯，2021 年 6 月 18 日。

本文第一作者 Timothy Besley

260 多年前，亚当·斯密有句名言：“将国家从最低限度的野蛮状态提升到最高程度的富裕，只需要和平、宽松的税收和可以容忍的司法行政，其余的一切都是由事情的自然过程。”这个繁荣的秘诀有两个基本要素。

首先是和平（Peace）。纵观历史，战争一直是极具破坏性的——尽管国际战争有时会通过将公民团结在一起来促进国家建设。然而，内战通常会抑制国家建设，因为敌对团体为控制国家而战（Blattman and Miguel 2010，Ch et al. 2019，Xu and Yang 2018）。团体有时可以通过共同努力解决潜在的政治冲突，例如在桑托斯总统的领导下，长期的哥伦比亚内战于 2016 年结束。然而，其他冲突只能以一个团体通过控制其他团体来保持权力而告终。

斯密的第二个要素是一个有效的国家（Effective state）。这是我们对轻松税收和司法行政的解释。Besley和Persson（2011a）称这些为（国家的）财政和法治能力。有效的国家利用这些来支持市场和提供各种公共产品，而不是向特殊利益集团献媚。我们现在把提供健康和教育等公共产品的能力称为国家的集体能力（collective capacity）。这三种国家能力与和平一起，是有效国家的关键繁荣支柱。

缔造持久和平和建设国家能力都不是偶然的。两者都需要政府和有影响力的团体在制度和价值观（规范）的支持下做出战略决策。Besley 和 Persson (2009) 认为，有凝聚力的机构可以防止统治集团将国家作为一个私人项目来自我充实。在一些国家，立法和司法监督起到了制衡作用，促使政府追求公共利益。这样的约束也减少了通过家庭暴力占领国家的动机。规范和价值观与这些机构共同发展；在许多国家，政府不可能不加指责地否定机构安排。因此，建设国家能力和维护和平有着共同的渊源。

国家建设的这两个方面在不止一个方面是互补的。例如，和平与受法律保护的财产权都有利于私人投资。此类投资鼓励政府建立税收制度，将经济增长引导到更大的集体医疗和教育提供中。所有这些影响或多或少都指向更大的繁荣和福祉。

因此，我们期望观察到强大的国家能力、和平与收入并存的发展集群。Besley 和 Persson (2011a) 基于 Smith 的两个维度提出了一种状态类型学。根据 Besley 和 Persson (2011b) 的分析，在一个维度上，国家是和平的、压制性的或内战的。在另一个维度上，国家要么是共同利益，要么是再分配的，要么是软弱的。共同利益国家对政府有很强的制度约束。再分配国家有一个单一的团体占领了这个国家，将其作为一个封地来运作——比如石油资源丰富的中东的统治君主国，或者像叙利亚这样的威权政权。然后，公民必须依靠统治者的仁慈来建设国家能力。弱国既没有凝聚力的机构，也没有单一群体的控制。这需要建立国家能力的动力不足，而内战是阻碍私人投资的政治不稳定的重要来源。

Besley 和 Persson (2011a) 开发了一个粗略的繁荣支柱指数（Pillars of Prosperity Index），以反映斯密的两个驱动因素——国家能力和和平——以及它们与繁荣的联系。最近，在我们最初的努力十年后，我们用更新和更好的数据更新了这个指数（见阅读原文）。例如，我们之前一直在努力寻找可在各国之间进行比较的良好税收衡量标准——这是研究财政能力时的一个关键经验问题（Albers、Jerven and Suesse 2020）。但我们现在能够使用来自国际税收与发展中心 (ICTD) 的新数据。对于 67 个国家，我们对过去 25 年的关键变量有一致的了解：财政、法治和集体能力——我们也有人均收入、内战、镇压与和平的数据（Besley et al. 2021 年提供详细信息）。

图 1 显示了 2006 年这两种形式的政治暴力之前的下降趋势如何打破：今天，大约 10% 的国家发生内战和/或镇压（虚线表示 Besley and Persson 2011b 的最新数据）。

为了总结整体数据模式，我们采用了机器学习数据科学文献中的分层凝聚聚类 (HAC) 方法 (Husson et al. 2010)。为了衡量国家的相似性，该方法要求计算机在输入包含繁荣指数支柱的原始变量时识别自然出现的国家集群。我们查看三个日期：1990 年、2000 年和 2016 年，并询问该算法是否支持我们关于发展集群的猜想。接下来，我们将探索这些集群随时间的稳定性。图 2 显示，国家确实分为三组，这些组在 25 年中非常稳定。这三组完全符合我们的共同利益、再分配和弱状态的类型学（Besley et al，2021）。

考虑到Besley和Persson（2011a）的逻辑，这一发现并不令人惊讶；共同的原因和互补性为建设和平、国家能力和繁荣提供了一个联合平台（Acemoglu et al，2016）。尽管正如Acemoglu和Robinson（2006）等人所强调的那样，制度确实会发生变化，但强大的国家能力以及持久的和平反映了长期因素。建立凝聚力的规范和价值观也是缓慢的。因此，整体信息带来了好消息和坏消息。一方面，当机构和规范是支架的重要组成部分时，建立一个共同利益的国家需要时间。另一方面，一旦建立，它们可能形成一种纽带，将制度和国家能力联系在一起。

经济学家习惯于通过人均收入，以及最近通过生活满意度调查所衡量的主观幸福感来追踪进展。图3显示，繁荣支柱指数与2016年《世界幸福报告》中的生活满意度之间有很强的正相关关系，国家空间的排序近乎单调。

政治经济学也已经习惯于研究民主和其他政治机构的数据，否则就由政治学家研究。后者也经常研究和平与战争的数据（尽管通常是作为单独而非共同的结果）。

根据亚当·斯密的精神，内部和平与安全以及国家能力是人类进步的重要中间投入。它们值得被追踪，与社会福利的更多标准措施一起。然而，即使国家能力和无暴力与收入和生活满意度有很好的相关性，它们的好处也比单一的综合指标所能反映的要深得多。国家和社会的许多因素支持人们过上充实生活的能力，例如当法治律能力支持基本自由时。

按照我们所勾勒的思路，一个多维度的研究方案将借鉴社会科学的许多部分，包括经济学、历史、政治学、社会心理学和社会学。和平与国家能力的缓慢流动强调了世界上一些国家已经找到了实现这些目标的稳定途径。图2中几乎所有国家都未能跨越集群，这也表明那些致力于在全球范围内促进繁荣支柱的国家仍有大量的工作要做。

参考文献

Acemoglu, D and J Robinson (2006), Economic Origins of Dictatorship and Democracy, Cambridge University Press.

Acemoglu, D, L Fergusson, J Robinson, D Romero and J F Vargas (2016), “How not to build a state: Evidence from Colombia,” VoxEU.org, 6 October.

Albers, T, M Jerven and M Suesse (2020), “On the development of fiscal capacity: New insights from African data,” VoxEU.org, 22 November.

Besley, T and T Persson (2009), “The Origins of State Capacity: Property Rights, Taxation, and Politics,” American Economic Review, 1218-1244.

Besley, T and T Persson (2011), Pillars of Prosperity: The Political Economics of Development Clusters, Princeton University Press.

Besley, T and T Persson (2011), “The Logic of Political Violence,” Quarterly Journal of Economics, 1411-1445.

Besley T, C Dann and T Persson (2021), “Pillars of Prosperity: A Ten-Year Update,” CEPR Discussion Paper 16256.

Besley, T, C Dann and T Persson (2021), Pillars of Prosperity, retrieved from STICERD.

Blattman, C and E Miguel (2010), “Civil War,” Journal of Economic Literature, 3-57.

Ch, R, J Shapiro, A Steele and J Vargas (2019), “Death and taxes: Political violence shapes local fiscal institutions and state building,” VoxEU.org, 29 January.

Husson, F, J Josse and J Pages (2010), “Principal component methods - hierarchical clustering - partitional clustering: why would we need to choose for visualizing data?” Applied Mathematics Department, 1-17.

Xu, C L and L Yang (2018), “Stationary bandits, state capacity, and the Malthusian transition: The lasting impact of the Taiping Rebellion” VoxEU.org, 11 November.

编译 | 致远星

审核 | 林陌声

终审 | 李井仁

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