专精特新“小巨人”申报 15 问 15 答

一问：那些企业能够申报国家专精特新“小巨人”？

答：申报企业应符合以下条件：

（一）在我省行政区域内工商注册登记、连续经营 3 年以上并具 有独立法人资格的中小企业，属于省级“专精特新”中小企业，省级制造业单项冠军企业和产品的企业。

（二）符合《工业和信息化部关于印发〈优质中小企业梯度培育 管理暂行办法〉的通知》（工信部企业〔2022〕63 号，以下简称《办法》）中专精特新“小巨人”企业有关认定标准，相关概念需按《办 法》附件 4 中“部分指标和要求说明”严格把握。 关于上述有关认定标准，《工业和信息化部办公厅关于开展第四 批专精特新“小巨人”企业培育和第一批专精特新“小巨人”企业复核工作的通知》（工信厅企业函〔2022〕133 号）中附件 1《第四批专精特新“小巨人”企业申请书》中“初核指标”部分进行了细化，需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。具体如下：

（一）专业化指标

1.截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到 3 年以上。

2.主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于 70%。

3.近 2 年主营业务收入平均增长率不低于 5%。

（二）精细化指标

4.至少 1 项核心业务采用信息系统支撑。5.取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证 （国际标准协会行业认证）。

6.截至上年末，企业资产负债率不高于 70%。

（三）特色化指标

7.技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率 达到 10%以上，且享有较高知名度和影响力。

8.拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

（四）创新能力指标

同时满足 9、10、11 项，或满足 12、13 中的一项视为满足创新能力指标要求。

9.满足以下条件之一：

（1）上年度营业收入总额在 1 亿元以上的企业 ，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 3%；

（2）上年度营业收入总额在 5000 万元—1 亿元的企业，近 2年 研 发 费 用 总 额 占 营 业 收 入 总 额 比 重 均 不 低 于6%；

（3）上年度营业收入总额在 5000 万元以下的企业，同时满足：近 2 年内新增股权融资总额 8000 万元以上，研发费用总额 3000 万元以上，研发人员占企业职工总数 50%以上；

10.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研 究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作 站等；

11.拥有 2 项以上与主导产品有关的Ⅰ类知识产权，且实际应用 并已产生经济效益；

12.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

13.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单。

（五）产业链配套指标

14.位于产业链关键环节，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用

（六）主导产品所属领域指标

15.主导产品属于重点领域

（七）其他指标

16.近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。

二问：那些企业不能申报第四批国家专精特新“小巨人”？

答：1.被列入经营异常名录或严重失信主体名单的企业；提供的产品（服务）属于国家禁止、限制或淘汰类的企业；

2.近三年发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为的企业；

3.已列为工信部制造业单项冠军企业或产品的企业；

4.与工信部已认定的专精特新“小巨人”企业存在控股关系（持股/被持股比例超过 50%）的企业，以及同一集团内生产相似主导产

品企业。

三问：如何申报第四批国家专精特新“小巨人”企业？

答：本次申报采取线上填报与线下报送相结合的方式，先进行线上填报，再线下报送材料，线上与线下数据应保持一致。

四问：企业什么时间开始线上填报？

答：2022 年 6 月 21 日至 6 月 28 日，企业登录“专精特新”中小 企 业 在 线 报 送 系 统 （ zjtx.miit.gov.cn ， 技 术 支 持 电 话 ：0571-56137700）进行线上填报，并上传相关资料。

五问：申报企业提供那些佐证材料？

答：根据地市工信局通知要求，佐证材料主要如下：

1、企业佐证材料目录

2、企业营业执照扫描件。

3、经会计师事务所审计的 2019、2020、2021 年度审计报告扫描件。

4、企业研发投入佐证材料。(如果在年度审计报告中体现该数据的，不需重复提供。)

5、2019 年、2020 年、2021 年，12 月底缴纳社保人数证明。

6、核心业务采用信息系统支撑情况（采购的信息化建设、运维服务协议和信息化系统页面截图，如企业使用自己开发的系统，请上传闭环的立项、开发、使用等资料）。

7、主导产品全国细分市场占有率，2020 年、2021 年证明材料。（企业可自证）

8、知识产权证书。9、国家级科技奖励证书。（非必须）

10、近 3 年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单，证明材料及获奖证书。（非必须）

11、企业自建或与高校、科研机构联合建立研发机构的佐证资料（技术研究院、企业技术中心证书、企业工程中心证书、院士专家工作站证书、博士后工作站证书等）。

12、上年度营收 5000 万以下企业提供近两年新增融资佐证，包括银行到账凭证或融资报告。（非必须）

13、企业获得的管理体系认证情况，对应的证书。

14、产品获得发达国家或地区权威机构认证情况，对应的证书。

15、企业拥有的自主品牌相应的佐证材料（产品注册商标证或其他相关材料）主导产品市场占有率佐证材料。

16、与填报内容对应的其他相关佐证材料。

六问：申报企业完成线上填报后，线下申报的程序是什么？

答：申报企业完成线上填报后，向所在地工业和信息化主管部门提出申请，并上报相关材料。

七问：企业线下上报的申报材料有那些？

答：根据地市工信局通知要求，主要有纸质材料和 PDF 电子版，

具体如下：

（一）纸质申报材料

加盖公章的专精特新“小巨人”企业申请书或复核申请书（A4纸打印，书籍式装订成册，封皮为白色纸质）。

（二）原件扫描的 PDF 电子版

加盖公章的专精特新“小巨人”企业申请书或复核申请书、佐证材料。其中，佐证材料电子版命名格式为“***有限公司佐证材料”

以上申报数量及上报方式以所在地工信局通知为准。

八问：线下申报截止时间是什么时候？

答： 1.县市区局上报地市局截止时间：7 月 1 日前。

2.地市局上报省工信厅截止时间：7 月 4 日前。

九问：什么是企业的主导产品

答：工信部《办法》附件 4 中“部分指标和要求说明”指出：所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过 50%。

十问：如何证明“主导产品在全国细分市场占有率”？

答：工信部《办法》附件 4 中“部分指标和要求说明”指出：可通过企业自证或其他方式佐证。其他佐证方式，如行业协会证明、权威第三方机构证明、省级以上主流媒体新闻报道、与产业链龙头企业配套合作协议或合同等。

十一问：如何计算“近 2 年主营业务收入平均增长率”？

答：近 2 年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。

企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主营业务收入总额*100%。

十二问：企业如何界定“拥有自主品牌”

答：工信部《办法》附件 4 中“部分指标和要求说明”指出：所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合

下列条件之一：

1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。

2.产品或服务已经实现收入。

十三问：什么是“Ⅰ类知识产权”

答：所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。

十四问：申报企业的主导产品应符合那些重点领域

答：符合以下 3 个领域之一：

1.从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；

2.符合制造强国战略十大重点产业领域：新一代信息技术、高档数控机床和机器人、航天航空装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械、农业机械装备。

3.属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

十五问：“被列入经营异常名录”“严重失信主体名单”以什么机构查询为准？

答：1.所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息公示系统（//www.gsxt.gov.cn）查询结果为准；

2. 所 称 “ 严 重 失 信 主 体 名 单 ” 以 信 用 中 国

（http://www.creditchina.gov.cn）查询结果为准。