国盛证券绍兴一员工用他人账户炒股，2年累计交易684笔获利1.35万元

10月21日，浙江证监局发布行政处罚，对国盛证券员工常某洁罚没3.2万元。

经查明，2018年1月9日至今，常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问），执业编号S0680*****0013。

2020年7月16日，施某静在国盛证券绍兴平江路证券营业部开立证券资产账户663*****471，至2022年6月13日期间，常某洁通过手机号码173****4380及与151****9025、157****3855绑定的设备操作施某静证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额4,705,121.69元，账户盈利13,497.37元。常某洁与施某静按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某洁的违法所得为12,270元。

上述违法事实，有劳动合同、询问笔录、银行账户资金流水、证券账户交易记录、微信聊天记录等证据证明，足以认定。

浙江证监局指出，常某洁的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，浙江证监局决定：没收常某洁违法所得12,270元，并处以2万元罚款。

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