重拳出击！中基协一口气开9张罚单，年内多位私募高管已被“拉黑”

记者 | 穆玥

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9月以来，中国基金业协会已经连续披露了9份纪律处分事先告知书。

具体来看，告知书中涉及的7家私募机构中有6家将被取消会员资格、撤销管理人登记，包括环球时刻、北京中商联合、深圳腾邦梧桐、上海韬韫投资、北京至朴投资、福建未然资管等；另有广东华辉创富，将被暂停受理私募基金备案三个月。

上述私募的相关负责人中，广东华辉创富的刘妮、环球时刻的邵玉、北京中商联合的胡志芳、深圳腾邦梧桐的赵闻晟、上海韬韫投资的张小翠等5人将被公开谴责。另有上海韬韫投资的韩戎将被取消从业资格。

根据告知书的内容，7家收到纪律处分事先告知书的私募机构，所涉及的违规问题可谓是“五花八门”。

其中，北京中商联合存在的违规行为最多，高达6项，包括产品募集完毕后未按规定向协会备案，未按规定向投资者披露关联交易，未充分履行谨慎勤勉的管理人义务，未真实、准确、完整地填报和及时更新基金备案信息，未向协会报告重大事项以及人员配置不符合要求等。

广东华辉创富、深圳腾邦梧桐、福建未然资管等3家私募机构均存在4项违规行为。

广东华辉创富涉及向投资者保证基金产品部分投资本金不受损失、未按合同约定进行信息披露、未妥善保存私募基金档案资料、在管部分产品未按照合同约定采取风险控制措施；深圳腾邦梧桐违反管理人诚实信用义务、不配合协会自律管理、未向协会报告重大事项并更新信息、未准确填报管理人登记信息；福建未然资管不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务、公司合规风控负责人缺失。

此外，北京至朴投资存在三项违规行为，公司人员和场地不符合登记要求、不配合协会自律核查、未及时向协会报送重大信息；环球时刻和上海韬韫投资各存在两项违规行为，前者不符合私募基金管理人登记要求、向协会提供虚假核查材料；后者违规向投资者承诺收益、不配合协会自律核查。

值得一提的是，据财联社统计，截至9月5日，中国基金业协会今年以来已经发布了38份纪律处分决定书和19份纪律处分事先告知书送达公告，共计21家私募基金收到24份纪律处分相关公告，并有33份面向个人发布的纪律处分相关公告。

从处分决定上看，目前已经有多位私募基金的高管直接被中国基金业协会拉进了“黑名单”，甚至还有高管直接被终身禁止从事私募行业。其中，金色木棉的刘明被公开谴责并拉进黑名单三年，卓汇基金的曹晓青、段科兴均被取消基金从业资格，拉进黑名单五年，前海实盈实控人、法人凌山被终身“拉黑”。