法律意识亟需加强！多氟多高管家属窗口期买卖股票

来源：证券之星

对于A股的投资者而言最怕听到的就是诸如“内幕交易”、“高管不顾中小投资者权益”这样的话。至于原因，是因为中小投资者和公司高管间有着明显的信息差，很多时候中小投资者的利益就在自己不知道的时候就被侵犯了。

也正因此，监管部门画设了大股东、高管等短线交易的红线，新的证券法还被监管的范围扩大了高管的配偶、父母、子女。但即便如此，还是有一些高管的家属法律意识淡薄，进行了短线交易。

而这样的事情，最近就发生在了多氟多上。

多氟多高管家属窗口期买卖股票

多氟多9月17日晚间公告称：公司的多名董监高家属在窗口期买卖公司股票，并有短线交易行为产生。

根据公告所述，多氟多独立董事孙敦圣的配偶李金明存在窗口期买卖股票及在6个月内买卖公司股票的行为；监事陈相举的姐姐陈新爱、监事李娟的配偶罗万祥、副总经理张小霞及其配偶梁小五存在6个月内买卖公司股票的行为。

针对以上行为，公告还提到公司独立董事孙敦圣先生、监事陈相举先生、监事李娟女士、副总经理张小霞女士对于未能及时尽到督促义务深表自责，并就此对公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。

经向独立董事孙敦圣先生、监事陈相举先生、监事李娟女士、副总经理张小霞女士了解，事先他们并不知晓其亲属买卖公司股票的行为，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。

与此同时需要指出的是，以上交易行为大多发生在7月下旬，离现在已过去近两个月。

保护中小投资者的合法权益

而多氟多高管家属所涉及的短线交易，其实监管早已经划下红线。

据悉，监管设置“短线交易”红线，是因为上市公司董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份百分之五以上的股东，或是公司经营情况的内幕知情人，或是在决定公司重大问题上有较多的表决权，为了防止其利用职务便利或信息优势地位，通过频繁买卖本公司股票来影响股票价格，或从中牟利，或转嫁风险，从而损害其他中小股东及公众投资者的合法权益，有必要依法规范上述人员买卖本公司股票的行为，并对违法买卖本公司股票的行为给予相应的法律追究。

而新《证券法》针对短线交易也进一步完善了规制的主体范围，除公司董监高及持股比例在5%以上的股东短线交易的行为和交易后果将受到证券法的限制外，上述人员的“配偶、父母、子女持有的及利用他人账户”同样被纳入监管范围。