他的账户从400赚到2个亿，真正地白手起家，给新手的建议如下

理查德·丹尼斯，华尔街的传奇人物。以400美元赚到2个亿，这篇访谈，不仅记录了他成功时的经验，更重要地是他如何面对失败，以及给新手的建议。相信不管是对于还未成功的老手，或者是刚刚入市的新手，用心去体会，相信都会有不小的收获。建议，收藏时时阅读！

书摘

问：是谁让你如此具有信心，能以微薄的资本进入美中交易所从事交易？老实说，只要稍有差错，你就可能血本无归。

答：美中交易所的好处是商品合约金额小，即使亏损也亏不了太多。至于说信心，我不知道当时我是否有信心。我从事商品交易的动机，和其他许多交易者一样，只是受到一股追求成功的意念驱使。

心得：美中交易所，因为交易合约金额较小，所以风险更容易控制一些。另外，成功的意念几乎人人都有，但能够把这股意念真正付诸实践的却少之又少。

问：大部分交易者在从事交易的第一年都不怎么顺利。可是，你在第一年就相当成功，这是如何办到的？

答：我当时做对了一件事，那就是即使资金很少，我也不会全部投入一笔交易。另外，我的运气也不错，正好赶搭上1970年玉米收成量大减，导致玉米价格暴涨的列车。

心得：大神的选择，总是跟普通人的选择有所不同。对于绝大部分市场参与者而言，因为交易资金较少，所以要重仓交易，不然怎么赚得到钱。而理查德·丹尼斯作为传奇交易员，不管多少资金，他都保持着一致性，就是资金再小，也要做好风险管理，仓位管理。400的资金，要这样做；2个亿的资金，也同样要如此做。另外，丹尼斯也清晰地认识到自己，之所以自己第一年表现出色，行情也是重要原因。这和一到牛市就涌现出的一批股神，有天渊之别。

问：搭上这班列车完全是靠运气，还是因为你有远见？

答：我想是因为我有远见的成分比较大。当时我对交易的概念还不十分清楚，不过我至少学到一个正确的观念——顺势行动。

记得周五那一天，谷物市场收盘创下了当年的新高价。我相信（我到现在还是如此相信）应该跟随市场走势而行动，走势越强，越应如此。我记得自己在当天临收盘前买进几口玉米、小麦和黄豆期货。结果在隔周一，这些合约全都因为玉米歉收的报道而涨停开盘。

当然，如果我的判断正确，那么即使玉米歉收的情况没有发生，我也可以靠这笔交易赚钱，只是从400美元变成两千美元的时间会拉长而已。总之，我并不是随便猜的，而是靠着“顺势而行”这个正确的交易观念才获致成功。

心得：其实这么多年了，交易的本质依然没有什么变化， 依然是跟随趋势。当价格创新高，正是趋势向上的一个明确的信号。不过，太多人，存在一个误区，就是觉得趋势向上，进场买入就不会下跌。也有人会说，新高之后，就会慢慢下跌，然后被站岗。会不会出现这种情况，当然会。但真正的专业交易者，在进场时，都会先设定止损位，他们知道趋势向上，所以跟随趋势入场，建个仓试试，如果顺利，就拿趋势，争取赚一笔大的。如果不顺利，也有止损兜着，打了止损就会出场，亏钱也只会亏小钱。他们不会，抱着希望去追高，甚至重仓，而一旦价格下跌，又抱着希望等待价格反弹，最终被套。所以，这种人，永远不可能在市场上持续盈利。因为他们只看到了一面，看不到另一面，也不知道该如何应对。

问：在这笔交易中，周五市场行情涨势强劲是否就是下周行情的指标？

答：是的。最起码你不应该在市场开盘上涨时放空，或是在市场收盘下跌时做多。

心得，这同样是强调顺势交易的原则。

问：在从事交易许多年的经历中，你是否曾遇过诸事不顺的状况？你是否曾因为对某个市场走势严重判断错误，而导致一整年的交易蒙受重大损失？

答：交易之所以会陷入低潮，通常是因为所有商品市场的走势都对我不利，或是图表出现许多技术性假突破所引起。然而，质押有某个市场的走势有利于我，我通常都有办法转危为安。

心得：不管做什么交易，以什么交易策略来做，都会碰到回调期。或者说，回调期，是交易的一部分。但只要做好风险控制，静待符合自己系统规则的盈利机会的到来，那么回调期就只是暂时的。

问：你是否介意把自己压箱底的绝活全部传授给别人。

答：当然。不过，我并不像大部分的交易者，认为大家都知道的交易策略就根本不算交易策略。其实只要方法正确，就算对交易只有大略的了解，也能成功。我常常说，交易技巧登在报上，根本就没有几个人会照着做。总体而言，交易成败的关键在于决心与毅力。几乎人人都能列出我们所传授百分之八十的交易规则，可是他们却无法叫人在市场情势不稳定时，如何还能坚守这些规则。

心得：交易是一门技能。知识性的东西很少，但需要实践的东西很多。丹尼斯说，“交易成败的关键在于决心与毅力。”这是因为我们需要有决心去将自己学到的知识贯彻到实践上，同时在遭遇到回调时，能够始终如一地坚持执行系统。这不是说说就能做到的事情，而是需要自己的实践，需要通过实践，将理论上的知识，变为自己的技能，之后才有可能拥有真正的贯彻交易的决心和毅力。

问：你把自己所知道的一切传授给学员，不就等于是制造了二十个翻版的理查·丹尼斯吗？他们的交易手法是否会与你相同吗？

答：我们之间仍然会有相当大的差异。因为我们会在课堂上不断提醒说：“我们会把我们认为成功的交易方法交给你们，不过你们必须加上自己的判断和个人的操作风格。”

心得：相由心生。交易也是。虽然传授的交易知识，都是一样的，但每个人的个性不同，背景不同，自然做出来的交易也不同。所以，交易几乎不可能完全地复制，因为世界上，没有完全相同的两片树叶。

而最理想的交易，就是做自己最认可且能够得到正反馈的交易。

问：运气在操盘中所扮演的重要性有多大？

答：从长期来看，运气根本不重要。我认为没有一位交易者能单靠运气而获得成功。

心得：运气对于短期和单笔交易影响很大。但对于长期以及整个交易工作而言，运气所占的成分可以微乎其微。时间越长，运气影响占比就越小。

问：你刚才提到你会根据自己的交易经验来涉及交易系统。你会针对交易结果做记录吗？还是只凭记忆呢？

答：我会把我的观察和想法写下来，其实交易者大都不愿意回想当天交易的情况。如果当天操作得很顺手，我也会如此。但如果当天操作得很不理想，我就会自我检讨，设法找出症结所在。当操作不顺手时，交易者不应该有鸵鸟心态，一心只希望转机会出现。

心得：这又是和大多数人相反的做法。当做得好时，丹尼斯不会过多想当天的交易，反而是在做得不好时，会认真反省自我检讨，主动去找出问题所在。交易者不应该有鸵鸟心态，一心只希望转机会出现。以积极主动的方式去面对回调，而非只是坐等回调期的过去。

书摘：

不过，我要强调一点，从事交易，必须设想市场上最不可能呢该发生的变化，并且预做准备。我做了近二十年的交易者，不知经历了多少次“市场上最不可能发生的状况”。因此千万不要以为市场上以前不曾出现过的变化，以后也绝不可能出现。

一套优越的交易系统应该可以帮助你即时掌握市场行情的波动。

一套优越的交易系统，应该能够让你掌握到历史以外的大部分行情变动。

心得：很多时候，我们以为的“规律”“常态”都是有时限的。它们只在某一段时间内成立。而市场经常会走出一些非常态的走势，对于这种走势不管是好还是坏，我们都要做好相应的准备。

一套好的交易系统，并非是能够百发百中，而是能够把握到某些共性走势，同时又能给不可预知的市场行情，留下足够自由发展的空间。

书摘：你必须保持平静，毕竟交易只是生活中的一小部分而已。同时，对我来说，操作失败导致情绪受影响，会使我对日后的交易丧失信心，而只重视盈利，会忽略了大局。因此，我会尽量避免让自己为交易失利而陷入情绪低潮。

心得：如何让自己度过系统回调期，同时不让自己的操作被在这期间所产生的情绪，产生影响，是个值得注意的问题。

书摘：假如你会因为交易成功而过度高兴，那么在交易失利时，你就会益发感到失望。我从事交易已经有二十年，若非学会了保持平静，我早就被交易生涯中的大起大落逼疯了。

心得：最重要的是保持平常心。而如何保持平常心，之所以还会因为盈利的交易而开心，还会因为亏损的交易而沮丧，是因为自己见得不够多。我们会在晚上，考虑明天太阳会再度升起吗；我们会在冬天考担心，第二年的春天是否到来吗。并不会。因为，我们的生活经历已经让我们根深蒂固地认识到，夜晚之后就是白天，冬天过后就是春天。所以，我们之所以会为盈利高兴，亏损沮丧，是因为我们的实践还不足，还没有形成稳定的认知，所以才会，见利则喜，遇亏则忧。

问：你对交易者在交易失利时应该如何自出，是否有什么建议？

答：这有点像打高尔夫球，第一感觉打得很差时，你大可怨天尤人，然而在打第二杆时，你仍然得全神贯注。

心得：忘掉上一笔交易，不要期待下一笔交易。要把握现在这一笔交易。

问：你对交易新手有什么忠告？

答：从事每笔交易时，你都必须有最坏的心理准备，因此应该小量经营。另外，你应该从错误中吸取经验；不要斤斤计较每天行情的涨跌，应该如一交易决策的方向，而不是应对单笔交易的成败患得患失。

心得：控制风险；从错误中学习；关注的重点放在交易整体策略上，而非纠结于单笔交易的盈亏。